Регистрация, создание ПИФ (ЗПИФ)

Паевой инвестиционный фонд — это обособленный имущественный комплекс, правовой статус которого имеет договорный характер, т.е. ПИФ не является юридическим лицом. Имущество ПИФа находится в доверительном управлении управляющей компании, которая должна иметь право на осуществление данного вида деятельности, т.е. обладать соответствующей лицензией.

Основной правоустанавливающий документ ПИФа — это правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда, в которых регламентируются такие существенные условия, как тип и категория фонда, срок его существования, инвестиционная декларация, в соответствии с которой должно осуществляться управление его активами, указание на управляющую компанию и все инфраструктурные организации (специализированный депозитарий, регистратор, аудитор, оценщик), вознаграждения и пр. Правила доверительного управления ПИФ (или ПДУ, правила ПИФа) — это публичный договор, к которому присоединяются путем подачи заявок при формировании фонда и далее при покупке инвестиционных паев их владельцы.

Для создания (регистрации) паевого инвестиционного фонда «с нуля» инвесторам (владельцам активов будущего ПИФ) необходимо выбрать управляющую компанию, с которой договориться о сотрудничестве в части реализации проекта, или создать собственную управляющую компанию, т.е. зарегистрировать юридическое лицо и получить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Собственно под созданием фонда (ПИФа) понимают две процедуры:

• регистрация управляющей компанией правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом в ЦБ России;
• формирование паевого инвестиционного фонда.

Ниже приведены этапы создания закрытого паевого инвестиционного фонда (ЗПИФ) :

Этап	Сроки
Государственная регистрация правил доверительного управления ЗПИФ	25 рабочих дней с даты представления документов в ЦБ РФ
Утверждение регламентных документов (Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами, правил внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, учетной политики ПИФ, правил определения стоимости чистых активов ПИФ, политики осуществления прав голоса по акциям, входящим в состав ПИФ)
Признание лиц квалифицированными инвесторами (если ПИФ создается для квалифицированных инвесторов)	После регистрации правил доверительного управления до момента выдачи инвестиционных паев
Открытие транзитного счета (счета депо) УК для формирования ПИФ	После регистрации правил доверительного управления Фондом и до начала предоставления сообщения о начале приема заявок на приобретение инвестиционных паев
Открытие лицевого счета управляющей компании ПИФ	После регистрации правил доверительного управления Фондом и до начала представления приема заявок на приобретение инвестиционных паев
Прием заявок от приобретателей паев ПИФ	В течение периода формирование Фонда, который предусмотрен правилами доверительного управления Фонда
Открытие расчетного счета УК для расчетов по операциям ДУ ПИФ	До приема всех заявок
Открытие счета депо УК для хранения ценных бумаг ПИФ	До приема всех заявок
Открытие лицевых счетов приобретателям инвестиционных паев ПИФ	До даты выдачи инвестиционных паев
Включение имущества в состав ПИФ	После поступления имущества в оплату инвестиционных паев, необходимого для завершения формирования Фонда.
Выдача инвестиционных паев ПИФ	В день включения имущества в состав Фонда либо в следующий за ним рабочий день.
Утверждение отчета о завершении формирования ПИФ	Не позднее 5 рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев
Передача в ЦБ РФ отчета и изменений и дополнений в ПДУ ПИФ	Не позднее 5 рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев
Государственная регистрация изменений в ПДУ ПИФ	5 рабочих дней с даты представления документов в ЦБ РФ
Раскрытие или предоставление сообщения о регистрации изменений в ПДУ Фондом владельцам инвестиционных паев (для квалифицированных инвесторов)	10 рабочих дней с даты получения уведомления ЦБ РФ о регистрации изменений в правила доверительного управления

Регистрация ПИФ осуществляется в соответствии с Порядком регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них, утвержденных Инструкцией Банка России от 06. 11.2014 N157-И. Это сложная процедура, связанная с разработкой ПДУ, которые должны корреспондировать с проектом и одновременно соответствовать всем нормам действующего законодательства, заключением договоров со всеми инфраструктурными организациями и комплектацией пакета согласно требованиям указанного выше Административного регламента.

Такую работу лучше доверить специалистам.

ЦБ представил схему работы ПИФ с заблокированными активами

Хронология

Рассылка Frank Media

Итоги недели, наша трактовка основных событий на банковском рынке

Пример рассылки

Мы в телеграме @frank_media

Цифра дня

Средний срок ипотеки на вторичном рынке

21,8

 

лет

+1,69

год к году

Мы в телеграме @frank_media

Цифра дня

Средний срок ипотеки на вторичном рынке

21,8

 

лет

+1,69

год к году

Мы в телеграме @frank_media

ЦБ представил схему работы ПИФ с заблокированными активами

Она, в частности, предполагает сегрегацию такого имущества в специализированный амортизируемый ЗПИФ

ЦБ рассматривает схему запуска работы паевых инвестиционных фондов (ПИФ) с заблокированными активами, рассказал в рамках конференции НАУФОР «Рынок коллективных инвестиций» в Санкт-Петербурге замдиректора департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России Валерий Красинский. Правда, по его словам, пока эта схема носит проектный характер, но она уже неформально обсуждалась на совете директоров регулятора.

Согласно проекту, такие открытые (ОПИФ), биржевые (БПИФ) и интервальные ПИФ (ИПИФ) могут быть разделены на три группы: первая, в которых содержится малая доля заблокированных активов (до 10%), вторая, где таких активов «средняя доля» (10-90%), и, наконец третья, где заблокированные активы составляют подавляющее большинство (более 90%).

• Для первой группы регулятор хочет предложить запуск совершения сделок с такими ПИФ сразу же, не ожидая каких-либо решений. Валерий Красинский отметил, что сейчас НАУФОР обсуждает оценку заблокированных активов. «Вряд ли, особенно после введения санкций в отношении НРД, можно оценивать их по той стоимости, по которой цена складывается на основной площадке торгов, поскольку, в том числе и по МСФО ограничения по распоряжению должны учитываться при оценке справедливой стоимости», — отметил он, передает корреспондент Frank Media.
  Таким образом, такие активы должны оцениваться с определенным дисконтом, с возможной даже переоценкой в ноль, добавил топ-менеджер.
• По второй группе ПИФ регулятор предлагает заблокированные активы выделить в особый амортизируемый закрытый ПИФ – ЗПИФ-А. Сегрегировав таким образом активы, каждому пайщику в дополнение к основному паю будет выдаваться дополнительный пай нового ЗПИФ.
• Наконец для третьей группы фондов предлагается изменить тип, сделав его амортиризируемым. То есть такие ОПИФ, БПИФ или ИПИФ превратив в ЗПИФ-А.

По словам Валерия Красинского, согласно проекту, до 30 сентября управляющие компании ПИФ должны принять решение о формировании ЗПИФ-А, направить его правила в ЦБ и на согласование в специализированный депозитарий. «Понятно, что условием [формирования ЗПИФ-А] является наличие доли [заблокированных] активов и приостановка выдачи, прекращения и обмена паев после 24 февраля», — отметил он.

Решение о формировании ЗПИФ-А должно быть опубликовано и должно содержать описание последствий его принятия для пайщиков, а также перечень активов, выделяемых в новообразованный фонд с их стоимостью на последнюю возможную дату оценки. В оплату паев ЗПИФ-А передаются из основного ПИФ заблокированные активы и при необходимости иное имущество, но которое должно составлять менее 10% от стоимости всего переданного имущества. Передаваемое имущество не оценивается, а используется стоимость чистых активов основного ПИФ.

Цель создаваемого ЗПИФ-А – это «управление и реализация на наилучших доступных условиях», отметил Валерий Красинский. «Максимально возможный срок – 15 лет, а там как пойдет, что называется», — добавил он. Привлекать новых инвесторов в ЗПИФ-А, по его словам, будет нельзя, также будет невозможно делать за счет его средств какие-то новые инвестиции, «кроме временного размещения высвобождаемых средств в инструменты денежного рынка».

Как предполагается, доход от управления (в форме частичного досрочного погашения паев) пайщикам будет выплачиваться раз в квартал. Он должен составлять не менее 90%, поступивших от реализации активов из ЗПИФ-А за период средств. Из презентации Валерия Красинского следует, что вознаграждение УК и оплаты инфраструктурных расходов не может быть больше наименьшей из двух величин: 5% от фактических поступлений от реализации имущества ЗПИФ-А или максимального размера вознаграждения, указанного в правилах основного ПИФ.

Директор департамента инвестиционных финансовых посредников ЦБ Ольга Шишлянникова заявила на конференции, что надеется, что до конца июня концепция о разделении ПИФ, в состав активов которых входят заблокированные иностранные активы, будет одобрена советом директоров регулятора. Ранее на этой же площадке она говорила, что пайщиками ПИФ, в которых есть заблокированные активы, являются 2,7 млн человек. Всего же сейчас невозможно осуществить сделки со 159 фондами.

Подпишитесь на наш телеграм: @frank_media

Читайте также

Операция Pay it Forward

Наша миссия

Чтобы показать нашу признательность нашим ветеранам боевых действий, связав их с другими людьми, которые разделяют те же увлечения и готовы вытащить их на природу и снова наслаждаться жизнью. Мы призываем всех ветеранов, которые участвуют в акции «Заплати вперед», распространяя информацию среди своих братьев и сестер, которые нуждаются в помощи или могли бы провести некоторое время на свежем воздухе, чтобы переориентировать свои мысли на важные вещи в жизни!

Операция «Заплати вперед» была организована, чтобы помочь нашим вернувшимся воинам справиться с травмами и демонами, которые они принесли с собой из боя. Наша цель — познакомить или вновь познакомить этих ветеранов с природой и связанными с ней лечебными эффектами и духом товарищества. Затем этим солдатам дается новая миссия — связаться со своими братьями и сестрами-ветеранами, которые нуждаются в помощи, и вовлечь их в миссию OPIF, чтобы «заплатить вперед» своим братьям и сестрам по оружию.

«Наши возвращающиеся солдаты не заслуживают нашей жалости или милосердия. Эти ветераны боевых действий — бойцы и воины. Они заслуживают нашей признательности и пути к возвращению к гражданской жизни. Они заслуживают нашей помощи в преодолении любых физических или психических травм, которые они вернулись домой с новой миссией, которую должны выполнить в своей гражданской жизни». – Эрик Поли – основатель – OPIF.

Эта организация была основана и управляется ветеранами, которые побывали там же, где и вы, и понимают, что значит вернуться к гражданской жизни и преодолеть физические и психические травмы, полученные во время службы нашей стране. Мы считаем, что наши возвращающиеся ветераны — это не благотворительные организации, заслуживающие нашей жалости, но вы — воины и патриоты, заслуживающие нашей признательности и помогающие развить здоровую страсть к природе, а также дух товарищества и братства, которые с этим связаны. Как только вы почувствуете лечебный эффект на открытом воздухе, мы дадим вам новую миссию, чтобы помочь вашим братьям и сестрам-ветеранам испытать тот же процесс исцеления — «заплатить вперед» и продолжать лечить, помогая другим. Если вы заинтересованы или знаете кого-то, кто мог бы извлечь выгоду из одного из наших мероприятий. Пожалуйста, заполните прилагаемую форму или свяжитесь с нами напрямую на странице «Контакты», если у вас есть какие-либо конкретные вопросы.

Операция Pay It Forward не могла бы завершить нашу миссию без обширной поддержки наших спонсоров. Нашими спонсорами являются все, от частных лиц, у которых есть средства и ресурсы для проведения мероприятия, до крупных корпораций, которые жертвуют снаряжение или другие неденежные ресурсы, чтобы помочь нашим ветеранам получить незабываемые впечатления. OPIF старается, когда это возможно, содействовать безвозмездной передаче снаряжения и снаряжения, необходимого нашим ветеранам, чтобы выйти и продолжить заниматься своей страстью к природе со своей семьей и друзьями. Если вы хотите помочь спонсировать мероприятие или снаряжение, чтобы помочь нам изменить жизнь ветерана, пожалуйста, заполните эту форму, и мы свяжемся с вами в ближайшее время!

«Операция «Заплати вперед» проводится самыми самоотверженными и щедрыми людьми, которых я знаю. В этой организации нет ни копейки прибыли, если они платят из собственного кармана, чтобы что-то произошло. Я лично видел преимущества этой организации. касается ветеранов и их семей. Они очень хорошо организованы и связаны с нужными людьми, чтобы обеспечить положительный и исцеляющий опыт с ранеными ветеранами».

Майкл Р. Гиллс

GySgt, U.S. Marine Corps

EAS Test Reporting System (ETRS)

 

En Español

Nationwide EAS Test

FEMA, in collaboration with the FCC, conducted a nationwide test of the Emergency Система оповещения и добровольный тест беспроводной системы оповещения о чрезвычайных ситуациях 11 августа 2021 г. в 14:20. ПО ВОСТОЧНОМУ ВРЕМЕНИ. Подробная информация о ВЭА. Помощь участникам EAS. Система отчетов об испытаниях EAS (ETRS) закрыта.

С вопросами обращайтесь по адресу [email protected].

• FCC объявляет о тестировании общенациональной системы аварийного оповещения 11 августа 2021 г. и открывает систему отчетов о тестировании EAS для подачи заявок
  11 июня 2021 г., публичное уведомление: Word | Акробат

С вопросами обращайтесь по адресу [email protected].

---

Вход в систему ETRS

Следующие ссылки обеспечивают доступ к регистрации новых пользователей ETRS, входу в систему, сбросу пароля и обновлениям профиля пользователя: 

---

ETRS — Описание

ETRS — это онлайн-система, в которой участники EAS должны вводить идентификационную информацию, данные дня тестирования и данные после тестирования, относящиеся к общенациональному тесту. ETRS предоставляет несколько новых функций, которые облегчают ввод данных участникам EAS, способствуют своевременной подаче документов и сводят к минимуму ошибки ввода.

Чтобы просмотреть обучающие видео по подаче заявок в ETRS, щелкните вкладку «Обучающее видео ETRS» выше. Для получения дополнительной информации или помощи по ETRS, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу [email protected]

Общенациональные тестовые выпуски EAS

• Отчет о проблемах FCC от 11 августа 2021 г. Общенациональное тестирование EAS
  30 декабря 2021 г., отчет: Word | Акробат
• Федеральная комиссия по связи США напоминает поставщикам услуг о выпуске оповещений о доступности
  , 7 июля 2021 г., публичное уведомление: Word | Акробат
• FCC объявляет о тестировании общенациональной системы аварийного оповещения 11 августа 2021 г. и открывает систему отчетов о тестировании EAS для подачи заявок
  11 июня 2021 г., публичное уведомление: Word | Акробат
• Федеральная комиссия по связи США отменяет требование о подаче информации о системе отчетности об испытаниях EAS
  8 июля 2020 г. Заказ: Word | Акробат
• Отчет Федеральной комиссии по связи США (FCC) о тестировании общенационального оповещения о чрезвычайных ситуациях
  в 2019 г. , 12 мая 2020 г., публичное уведомление: Word | Акробат
• Напоминание участникам системы экстренного оповещения о крайних сроках тестирования
  1 июля 2019 г., публичное уведомление: Word | Акробат
• FCC объявляет о тестировании общенациональной системы оповещения о чрезвычайных ситуациях 7 августа 2019 г. и открывает систему отчетов о тестировании EAS для подачи заявок за 2019 г.
  3 июня 2019 г., публичное уведомление: Word | Акробат

Чтобы просмотреть предыдущие выпуски предыдущих общенациональных тестов, щелкните вкладку «Архивные выпуски» выше.

Ресурсы ETRS и часто задаваемые вопросы

• Веб-семинар по маломощным вещателям
• Часто задаваемые вопросы по ETRS
• Руководство по подаче формы 1
• Руководство по заполнению форм 2 и 3

• В: Как мне обновить устаревшую или неверную информацию, которая автоматически заполняется в моем Form One?

  О: Если вы обнаружите, что не можете редактировать устаревшие или неточные данные в форме 1, вам необходимо изменить данные в источнике, которым является Файл общедоступной онлайн-инспекции Комиссии (OPIF). Как только эта информация будет исправлена ​​в OPIF, она будет обновлена ​​в ETRS в течение 24 часов. Это страница входа в OPIF. Вот дополнительная информация для файлов OPIF

С вопросами обращайтесь по адресу [email protected].

Напоминание о системе экстренного оповещения и беспроводных звуковых оповещениях (сигналы внимания)

Ложное, мошенническое или несанкционированное использование кодов EAS или WEA или сигналов внимания (или их имитации) строго запрещено. Дополнительную информацию см. в Информационном бюллетене FCC № 2019-05 .

Регистрационная информация

 

Заполнение первой формы ETRS

 

Доступ ко второй и третьей формам ETRS

 

Справочник по эксплуатации EAS

В Справочнике по эксплуатации EAS кратко описаны действия, которые должен предпринять персонал на предприятиях-участниках EAS после получения EAN, тестов или предупреждений штата и местного района.