Объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей (пример)

Если сотрудник по каким-либо причинам не справляется с возложенными на него обязанностями, руководство организации имеет право применить к нему дисциплинарные взыскания или уволить его. Но перед этим необходимо потребовать от провинившегося работника объяснений в письменном виде. Такие меры помогают снизить количество ошибок и предотвратить халатное отношение к выполнению трудовых функций.

Трудовые обязанности сотрудника должны быть прописаны в трудовом договоре или должностной инструкции. Работодатель должен учитывать, что если нанятый сотрудник не поставил свою подпись на документах, в которых перечислены его трудовые обязанности, его невозможно привлечь к дисциплинарной ответственности. Ведь отсутствие подписи говорит о том, что сотрудник не был ознакомлен со своими обязанностями и не знает, что в них входит.

Объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей

Объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей, пример которой можно найти ниже, составляется сотрудником организации по требованию непосредственного руководителя или директора.

В этом документе необходимо разъяснить причины и обстоятельства, из-за которых трудовые обязанности не были исполнены должным образом. На основании объяснительной записки работодатель сможет определить справедливую меру наказания для провинившегося сотрудника или освободить его от ответственности.

Объяснительная записка составляется в таких случаях:

• если должностные обязанности вовсе не были исполнены сотрудником;

• если работа не была выполнена так, как это прописано в нормативных и локальных актах.

Данный документ подлежит обязательному оформлению. Его надо включить в личное дело сотрудника. В случае возникновения спорной ситуации с провинившимся сотрудником работодатель сможет подтвердить законность своих действий письменной фиксацией всех этапов привлечения работника к мере наказания.

С формальной точки зрения объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей нужна работодателю для обоснования дисциплинарного взыскания, которое будет применено к сотруднику. Ее надо написать и предоставить работодателю в течение двух дней с момента нарушения. Следует учитывать, что если сотрудник указал в объяснительной записке не зависящие от него объективные причины, из-за которых он не смог выполнить свои обязанности, т.е. его вина отсутствует – применение дисциплинарных мер недопустимо. После ознакомления с содержанием документа руководитель принимает решение.

Правила составления объяснительной записки

В ст. 193 ТК РФ указано, что записку необходимо оформлять в письменном виде. Но конкретная форма документа законодательством не установлена. Таким образом, работодатель имеет право самостоятельно разработать бланк объяснительной записки и утвердить ее локальным актом. Еще один вариант – работник пишет объяснительную в произвольной форме.

Объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей составляется на имя непосредственного руководителя (начальника цеха, руководителя отдела и др.). Чтобы избежать дальнейшего развития конфликтной ситуации, сотрудник должен привести в объяснительной только правдивые сведения.

После ознакомления с содержимым объяснительной записки ответственное должностное лицо направляет ее в отдел кадров для регистрации. Затем ее вместе с другими относящимися к делу документами подают на рассмотрение директору организации. Именно он будет принимать решение по поводу дисциплинарного взыскания.

У работника есть право не писать никаких объяснительных. Но он должен понимать, что это никак не повлияет на решение директора о дисциплинарном взыскании. В таком случае, если записка не представлена в по истечении 2-х дней после нарушения, составляется акт об отказе написать объяснение.

Работодатель не имеет права применять дисциплинарное взыскание, если с момента происшествия прошло более месяца (при этом не учитывается время нахождения работника на больничном, в отпуске, и время, требуемое для учета мнения представительного органа).

Что работник должен изложить в объяснительной записке:

• причины, по которым он не смог выполнить возложенные на него должностные обязанности;

• предпосылки возникновения нарушения;

• сопутствующие обстоятельства;

• последствия, к которым привело неисполнение обязанностей;

• дополнительные факты, которые, по мнению работника, имеют отношение к сложившейся ситуации;

• какие усилия будут приложены провинившимся лицом для того, чтобы исправить последствия нарушения.

Образец объяснительной записки о невыполнении должностных обязанностей пригодится предпринимателям и фирмам, которые впервые столкнулись с необходимостью оформления данного документа.

Стандартная структура объяснительной записки

• В верхнем правом углу размещается «шапка» документа. В ней указывают: название компании и Ф.И.О. руководителя структурного подразделения (или ИП, руководителя фирмы), должность и Ф.И.О. провинившегося работника.

• Ниже указывают полное наименование документа («Объяснительная записка»).

• Далее идет основная часть. Здесь работник должен подробно изложить обстоятельства, при которых он не выполнил свои должностные обязанности, и указать дату, время когда это произошло. Здесь же надо указать причину произошедшего, подтверждение или опровержение своей виновности. Если работник считает себя невиновным, он должен четко изложить свои доводы и аргументы.

• Содержание заключительной части зависит от того, признает ли сотрудник свою вину.

  Если провинившееся лицо никак не может оправдать случившееся, тогда в заключении следует указать, что оно признает свою вину и обязуется больше не допускать такого. Если у сотрудника имеются уважительные причины, вследствие которых произошла неприятная ситуация, ему следует обязательно перечислить их. По возможности надо приложить подтверждающие документы (справки, выписки и др.).

• Ниже следует указать дату написания объяснительной. Затем сотрудник ставит свою подпись с расшифровкой.

Рекомендации сотруднику при написании объяснения

При написании объяснительной записки сделайте все возможное для того, чтобы у начальства сложилось положительное мнение о вас. Правдивое изложение фактов и искреннее раскаяние будут только плюсом.

Большое внимание следует уделить описанию причин, из-за которых вы не смогли выполнить поставленную задачу. Можно сослаться на большую загруженность, плохое самочувствие, большой наплыв клиентов.

Не стоит винить в своих промахах других сотрудников организации.

В конце документа рекомендуется написать, что впредь вы будете стараться добросовестно выполнять свои обязанности.

Объяснительная почему без маски на работе: пример

Масочный режим – одна из эффективных профилактических мер при распространении коронавирусной инфекции. Использование средств индивидуальной защиты может носить как рекомендованный, так и обязательный характер. В каждом случае все зависит от особенностей конкретной ситуации.

Если работодатель ввел на работе обязательноше ношение маски, то работнику, нарушающему данное правило, нужно будет писать объяснительную записку, почему отсутствуют средства защиты в период коронавируса.

Может ли работодатель требовать носить маски на работе?

Весной 2020 года стали вступать в силу различные нормативные акты, вносящие определенные требования к организации рабочего режима компаний, продолжающих работать в период пандемии коронавируса.

Документация разрабатывалась преимущественно по регионам. В зависимости от эпидемиологической ситуации принимались более строгие, или, наоборот, облегченные меры.

Рекомендуем прочитать: Нужно ли в офисе носить маски и перчатки в период коронавируса?

Ношение работниками защитных масок обязательно только в том случае, если такая необходимость установлена на законодательном уровне, а также имеются соответствующие распоряжения на предприятии. Также работодатель должен издать соответствующий приказ, в котором будут перечислены профилактические меры, обязательные для соблюдения, в числе которых должен быть обязательный масочный режим на работе.

В организациях, где необходимость ношения масок является обязательным, требование о необходимости использования средств индивидуальной защиты распространяется на всех ее сотрудников. Носить маски на работе в связи с коронавирусом должны как обычные работники, так и директора и прочее начальство.

Отсутствие средств защиты при обязательном масочном режим — это нарушение трудового распорядка, о котором работнику придется написать объяснительную записку.

Должен ли работник объяснять, почему нарушен масочный режим?

Ранее уже было отмечено, что масочный режим определяется региональным или внутренним нормативным актом. За нарушение установленных на документальном уровне правил, работник может быть привлечен к ответственности.

Нахождение на рабочем месте без средства индивидуальной защиты является дисциплинарным проступком.

При выявлении факта его совершения, согласно статьям 192 и 193 ТК РФ, сотрудник должен подготовить объяснительную.

Также в течение месяца с момента совершения проступка работодатель может объявить трудящемуся дисциплинарное взыскание. Основанием для этого служит приказ.

Как написать объяснительную правильно?

После факта выявления нарушения работодатель вправе запросить от сотрудника предоставление объяснительной записки, почему он находился на работе без маски.

Единого образца, которым необходимо пользоваться при оформлении документа, не предусмотрено. По этой причине объяснительная составляется в свободной форме. В качестве основы может использоваться чистый лист формата А4 или фирменный бланк компании.

В объяснительной записке должны присутствовать следующие данные:

• наименование компании;
• инициалы и должность руководителя, на имя которого составляется объяснительная;
• название документа;
• инициалы и должность сотрудника;
• непосредственное описание нарушения;
• факт признания/непризнания вины;
• причина совершение дисциплинарного проступка — почему на рабочем месте находился без средств защиты;
• дата составления объяснительной и личная подпись сотрудника, ее составившего.

Далее документ передается руководителю. Он, после его изучения, принимает решение по поводу наказания для нарушителя.

Штраф не допустимы. Наказать можно замечанием или выговором, при многократных нарушениях — увольнением.

Пример текста об отсутствии СИЗ в период коронавируса

Шапка документа оформляется по стандартным правилам. Содержимое основной части объяснительной может варьироваться, в зависимости от особенностей конкретной ситуации. Допустимы являются следующие варианты.

Примеры текста объяснительной, почему на работе без маски:

Я, сотрудник отдела кадров, Иванова Михаил Сергеевич, во время нахождения на своем рабочем месте находился без маски, по причине того, что не знал о необходимости обязательного ношения данного средства индивидуальной защиты на работе.

Такой текст имеет смысл писать, если работодатель не оповестил письменно работником об обязательном масочном режиме, если нет объявлений на стенах офиса.

Я, сотрудник отдела производственного учета, Власов Семен Петрович, во время рабочего дня находился на территории компании без маски, так как при ее ношении мне трудно дышать (астма). Об обязанности ношения средств индивидуальной защиты на территории компании осведомлен.

Индивидуальные особенности организма, когда человек, действительно, не может носить средства защиты ввиду болезни дыхательной системы, необходимо проговаривать с руководством. В таких ситуациях следует просить перевода на дистанционный режим, а при особо остром периоде распространения коронавируса — уходить на больничный.

За нарушение масочного режима работнику грозит дисциплинарное взыскание, поэтому соблюдать правила, установленные приказом работодателя, очень важно. Это не только позволит избежать неприятных ситуация на работе, но и обезопасит самого сотрудника и его коллег от распространения коронавируса.

Как написать объяснительную за прогул на работе

В рамках трудовой деятельности возникают различные ситуации в отношении соблюдения распорядка. В частности, сотрудник может отсутствовать на рабочем месте, не имея при этом документов, подтверждающих правомерность прогула. В таком случае необходимо составление объяснительной записки. Важно сделать это грамотно, так как юридически верно сформированный документ защитит от негативных последствий.

Содержание статьи:

Понятие пропуска трудового времени

Трудовое законодательство призвано защищать права сотрудника и работодателя. Одним из методов поддержки второго является возможность назначения дисциплинарных взысканий. Их перечень подробно описан в кодексах РФ.

Прогул – один из поводов привлечь сотрудника к административной ответственности. Таковым считает отсутствие на рабочем месте свыше четырех часов. Неявка может быть вызвана разными причинами. Если они неуважительны, то человеку грозит наказание, предусмотренное ТК РФ.

Правовая основа

Взаимоотношения работодателей и подчиненных регулируются Трудовым кодексом. В 193 статье прописан алгоритм увольнения сотрудника в связи с прогулом. Там же представлен принцип написания объяснительной записки. В законе указана обязанность руководства запросить документ, и право служащего отказаться от его предоставления.

В каких случаях требуется

По факту отсутствия на рабочем месте свыше четырех часов сотрудник составляет объяснительную записку. В ней он должен указать основания для неявки. Их закон подразделяет на уважительные и неуважительные.

В частности, не будет считаться прогулом отсутствие на работе по независящим от человека обстоятельствам:

• болезнь служащего или кого-то из его близких;
• похороны родственника;
• присутствие на судебном заседании;
• устранение аварийных ситуаций, например, в жилище;
• ДТП с участием гражданина.

Внимание! Все уважительные причины должны подтверждаться документально. Что касается иных оснований отсутствия, то их будет анализировать руководство. Допустим, человек проспал. Это неуважительная причина, но если это произошло из-за того, что начальство задержало сотрудника за день до этого и он не смог до утра добраться до дома, то такой пропуск может быть не признан прогулом.

Необходимость объяснительной

Пропуск одного трудодня или даже четырех часов подряд в рамках смены классифицируется, как прогул. Дело в том, что отсутствие сотрудника на рабочем месте может серьезно затормозить производственный процесс, следовательно, компания понесет убытки. Работник обязан либо заранее уведомить руководство о своем отсутствии и получить разрешение, либо постфактум подать объяснительную записку.

Несовершенство законодательства связано с тем, что в нормативных актах нет перечня уважительных причин. Там лишь указаны основания, когда отлучку нельзя квалифицировать, как прогул, при наличии документальных доказательств, например, справки из медицинского учреждения или приказа на внеочередной или оплачиваемый отпуск.

Объяснительная за прогул – документ, который позволяет работодателю принять решение о применении санкций. Они могут быть выражены в виде предупреждения, замечания, выговора и даже увольнения. Отчет запрашивается, если был установлен факт отсутствия сотрудника на рабочем месте. Неявка фиксируется руководством на основании особого акта, в котором ставятся подписи коллектива. В соответствии с законодательством есть несколько важных аспектов, связанных с объяснительной запиской:

1. Документ можно запрашивать только в течение месяца после проступка.
2. Акт о прогуле должен быть подписан минимум двумя людьми.

Отказ от предоставления объяснительной записки допустим, но не играет в пользу сотрудника, так как подача документа – это возможность доказать уважительность отсутствия.

Правила составления документа

Не существует установленного образца написания данного типа записки. В Трудовом кодексе указано, что она составляется в свободной форме, от руки и должна быть выдержана в деловом стиле. Рассмотрим, как написать объяснительную за прогул.

Общая форма и структура

Любой документ должен быть составлен по определенным правилам. В объяснительной обязаны присутствовать следующие структурные элементы:

1. Наименование организации, должность и имя руководителя, которому подается заявление – в правом верхнем углу.
2. Название документа – объяснительная на работу за прогул.
3. В свободной форме излагаются причины отсутствия. Если есть уважительные основания, подтверждаемые документально, то на них надо дать ссылку в этом разделе. Сами материалы прикрепляются к заявлению.
4. В конце ставится подпись и дата.

Важно знать! Уважительность причины отсутствия будет определяться руководством компании, так как в трудовом законодательстве нет утвержденного перечня. Отметим, что подтверждаемый больничный, отпуск или командировка – не являются прогулами.

Обязательная информация

Несмотря на то, что утвержденного образца документа нет, за долгие годы сформировались определенные правила составления бланка. К рекомендациям того, что написать в объяснительной записке о прогуле работы, относятся:

• придерживаться делового стиля;
• не включать эмоциональную окраску событий, сухо излагать факты и обстоятельства;
• написать шапку и поставить подпись внизу – это придает документу юридическую силу.

Если сотрудник отсутствовал на рабочем месте, но находился на территории предприятия, то это не может классифицироваться, как пропуск. Уточняя, что написать в объяснительной за прогул в такой ситуации, отметим, что надо сослаться на доказательства прихода на работу.

Причины отсутствия

Причины неявки могут быть как уважительными, так и нет. Рекомендуется писать правдивую информацию, так как предоставление заведомо ложных сведений усугубит ситуацию. На практике, учитываемыми причинами считаются только те, которые подтверждены документально. Например, если у человека резко ухудшилось здоровье и он попал в больницу, в медучреждении ему выдается соответствующая справка.

К числу иных уважительных оснований относятся:

• выполнение государственных задач, например, работа в избирательной комиссии;
• донорство – дается два выходных дня;
• арест органами внутренних дел или явка в суд;
• стихийные бедствия или транспортная загруженность, вызванная независящими от человека обстоятельствами;
• задержка заработной платы более чем на две недели.

В последнем случае сотрудник должен письменно уведомить руководство компании об отказе в выходе, в связи с несоблюдением условий трудового договора. Отмечая, как написать объяснительную записку на работе за прогул при такой ситуации, скажем, что необходимо сослаться на переданный ранее документ.

Порядок регистрации документа

Объяснительную записку необходимо предоставлять на рассмотрение только уполномоченным для ее приема сотрудникам. Документ может быть передан ограниченному кругу лиц:

• сотрудникам отдела кадров;
• секретарю руководителя;
• непосредственному начальнику.

Совет! Работник вправе запросить заверенную копию документа, как доказательство его предоставления.

Отказ от объяснений прогула

Как отмечалось выше, сотрудник вправе сам решить, подавать объяснительную записку или нет. С одной стороны, это возможность в письменной форме изложить причины своего отсутствия. Они могут быть уважительными, поэтому руководство санкции не наложит. С другой, это фактическое признание наличия проступка. Если сотрудник отрицает факт прогула, то документ лучше не подавать.

Отметим, что поскольку прогул является основанием для увольнения и есть доказательства отсутствия сотрудника на месте, то предоставление объяснительной записки – возможность остаться на работе. По закону запрашивают документ в рамках месяца, а санкция накладывается в течение полугода. В отношении одного проступка применяется одна мера наказания, то есть, нельзя за прогул и лишить премии и вынести выговор.

Могут ли уволить без объяснительной о прогуле

Объяснительная является внутренним документом компании, сведения о котором есть и в трудовом законодательстве. В большинстве случаев при разовом прогуле у сотрудника запрашивают письменное объяснение причин отсутствия. При повторяющихся неявках – формируют приказ об увольнении.

Отмечая, допустимо ли увольнение работника без объяснительной, можно однозначно ответить положительно, но при соблюдении следующих условий:

• записка была запрошена в установленном порядке;
• служащий отказался от предоставления причин отсутствия;
• не прошло более месяца со дня последнего прогула.

Внимание! Работодателю грозит ответственность в двух случаях: если увольнение было без запроса объяснительной или при нарушении сроков применения административных дисциплинарных санкций.

Прогул является дисциплинарным нарушением. Неявка на работу признается таковой, если сотрудник отсутствовал на месте свыше четырех часов подряд и есть документальное подтверждение данного факта. Руководство компании обязано запросить объяснительную записку за прогулы без уважительной причины до привлечения человека к ответственности, но служащий вправе ее не предоставлять. В таком случае начальник может наложить возможные санкции вплоть до увольнения. В законе не прописан перечень уважительных причин пропуска, поэтому каждая ситуация изучается индивидуально.

Понравилась статья? Поделиться с друзьями:

Образец объяснительной записки | Делопроизводство

Если вам когда-либо потребуется написать объяснительную записку, то сделайте это правильно. Здесь вы сможете прочитать о рекомендациях, которые будут весьма полезны для взаимодействия с высоким начальством. Конечно будут приведены образцы объяснительной записки.

Для начала надо определиться, что есть такое объяснительная записка. На имя руководителя можно составить докладную записку, а можно объяснительную. Отличие заключается в отсутствии в последнем случае выводов и предложений, а вот оформление внешне похожее (смотрите образец).

Объяснительная записка разъясняет руководству точку зрения составителя данного документа на интересующее событие. Этим событием может быть невыполнение задания (в полном объеме или в указанный срок), нарушение трудовой дисциплины (опоздание на работу или прогул).

А также объяснительная дает пояснения любых сложившихся ситуаций на работе с неоднозначным на первый взгляд толкованием причин, приведших к некому (не совсем ожидаемому для руководства) результату. Образцы таких ситуаций можно посмотреть в комментариях после статьи.

Есть еще одна функция объяснительной записки – может пояснять содержание другого документа (проект, отчет и т. д.). Тогда объяснительная записка оформляется к такому документу как приложение и подписывает его руководитель организации.

Как правильно написать объяснительную записку

В случае дисциплинарного проступка в соответствии с ТК РФ (кому интересно ст. 193) работодатель обязан предложить сотруднику написать объяснительную. Вы должны знать, что сотрудник не обязан давать каких-либо пояснений. Тем не менее, работодатель сможет применить дисциплинарное взыскание, составив акт об отказе.

Поэтому обычно лучше написать объяснительную записку. Возможно тогда вы сможете расставить нужные вам акценты в произошедшем, лояльность продемонстрируете. И вовсе не обязательно вы окажетесь в чем-то виновным.

Сначала в тексте следует перечислить факты, имеющие непосредственное отношение к рассматриваемой ситуации. Затем уже излагают причины, приведшие к негативному исходу дела (ведь объяснительную не приходится писать в случае победы и триумфа).

Писать следует сухим канцелярским языком, постарайтесь выразить все-таки свои мысли покороче. Лучше избегать любой эмоциональности. Излагать нужно только факты, непосредственно относящиеся к делу. Подумайте над тем, чтобы объяснение звучало веско и аргументировано, избегайте при этом неправды и оправданий. Полезным бывает обсуждение ситуации с умными людьми (коллеги, друзья, родственники).

Допускается написать объяснительную записку в рукописной форме, подписывает работник ее составивший. Состав реквизитов документа посмотрите на приведенном образце.

Образцы составления объяснительной записки

Объяснительна записка – образец об опоздании на работу

Отдел рекламы                                                                                Директору «Знамение»

                                                                                                      П.Г. Вентиль

ОБЪЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

07.10.2014 № 18

Об опоздании на работу

07.10.2014 я опоздала на работу на 2 часа по причине транспортной аварии. Выданную транспортным предприятием справку прилагаю.

Менеджер                                                                                        К.Ю. Живанец

 

 

Объяснительная записка – образец по вопросам основной деятельности

Отдел информационных                                                                   Директору ООО «Разъем»
технологий                                                                                      О.Л. Частикову

ОБЪЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

13.12.2014 № 31

О причинах переноса даты
проведения семинара

Семинар по эффективному использованию комплекса «Писк» 12.12.2014 не состоялся по просьбе его участников в связи с невозможностью добраться до места его проведения в срок из-за отмены авиарейса.

По договоренности сторон дата проведения семинара перенесена на 15.12.2014.

Начальник отдела                                                                            Ю.Н. Кошкин

Требование написать объяснительную записку вовсе не означает «конец игры». Мне самой на работе приходилось несколько раз писать объяснительные по вопросам основной деятельности. Восторга это конечно не вызывало, но, тем не менее, последствий для меня никаких не было. Просто руководство получило дополнительную информацию к размышлению. Иными словами если объяснительная записка вами написана, то вовсе не обязательно дальше последует выговор или увольнение (если речь идет не о полной неадекватности естественно).

В комментариях продолжают задавать вопросы о примерах написания объяснительных записок. Поэтому я думаю, что будет весьма полезным делом в следующей публикации расширить границы и привести еще примеры объяснительных в различных конкретных ситуациях (смотрите еще больше образцов по ссылке).

Евгения Полоса

Спасибо Вам за добавление этой статьи в:

Еще интересное по теме:

К записи 633 комментария

Объяснительная записка о невыполнении должностных обязанностей. Примеры объяснительных записок

Любой работник хоть раз в жизни попадал в ситуацию опоздания на рабочее место, невозможности выхода на службу или исполнения должностных обязанностей качественно и в срок. Любое из таких нарушений может произойти по причинам как уважительным, так и неуважительным. Какими их посчитает начальник, зависит от того, как сумеет объяснить произошедшее провинившийся сотрудник.

Если предстоит писать объяснительную записку о невыполнении должностных обязанностей

По поводу возникшей ситуации ему предстоит высказаться в письменном виде, а именно составить документ, именуемый объяснительной запиской. Данная бумага носит пояснительный либо оправдательный характер.

Следует понимать, что объяснительная записка начальнику относится к числу официальных документов и оформление ее производится по определённым правилам. Содержание ее — информация, служащая объяснением причин допущенного проступка или нарушения. Назначение — предоставить возможность работнику продемонстрировать свой взгляд на возникшую проблему (ситуацию), изложить суть дела своими словами и оправдаться (по возможности) в глазах руководства.

В правильном оформлении объяснительной записки о невыполнении должностных обязанностей, как и любого официального документа, заинтересован тот, кто ее составляет, а именно допустивший нарушение работник. От того, насколько удачной и грамотной будет подача ситуации в его изложении, зависит решение руководства о наложении меры взыскания.

Как это сделать?

Очень важно попытаться донести до начальства причины случившегося. Ведь порой вины работника в недоразумении нет или же она минимальна. Если же, рассмотрев все обстоятельства дела, руководство всё же признает подчинённого виновным, к нему возможно применение дисциплинарных мер — вплоть до увольнения за невыполнение должностных обязанностей. Поэтому отношение к оформлению записки должно быть серьезным.

В определённых предусмотренных законодательством случаях составление ее обязательно. В других — объяснить ситуацию работнику предлагается по собственной инициативе. Часто при этом можно услышать вопрос: обязан ли провинившийся предоставлять объяснительную записку?

Следует знать, что данное действие относится к его правам, а не к обязанностям. Что это значит? Дело в том, что самого понятия объяснительной записки как такового в законодательстве нет. Формулировка действующего ТК РФ гласит о «затребовании объяснений в письменном виде». Предоставлять их работник обязан в случаях нарушений дисциплины труда, неисполнении собственных обязанностей или совершения неправомерного поступка. При этом устная форма объяснения не принимается.

О сути документа

Объяснительная записка оформляется не только в случае дисциплинарных нарушений, но и в других ситуациях. К числу последних можно отнести любое действие, в котором требуется оправдаться. Например — причинение ущерба рабочему имуществу.

В связи с этим важно уяснить себе суть упомянутого документа. Она заключается в письменном изложении произошедшего случая. Объяснительная записка не содержит каких-либо заявлений или просьбы разобраться в ситуации спора. В этом главное отличие ее от служебных документов другого вида, например, заявления либо докладной о невыполнении должностных обязанностей.

Таким образом, в написании и предоставлении ее начальству заинтересован сам провинившийся, так как данный документ дает ему шанс письменно донести до руководства собственную точку зрения на ситуацию. В то же время принудить его к обязательному написанию такой записки никто не вправе. В случае нажима он может подать жалобу в надзорную инстанцию.

Поговорим о правовой базе

Статья 193-я ТК РФ указывает, что объяснительная записка должна быть написана работником до того, как к нему могут быть применены дисциплинарные меры (издан приказ о невыполнении должностных обязанностей). На составление и подачу ее ему дается два дня. В случае невыполнения указанного действия может быть сформирован соответствующий акт.

Важно понимать, что при отсутствии официальных объяснений ответственности за нарушение избежать всё равно не удастся. Если работник не использует свое законное право оправдаться, это остаётся его личной проблемой.

Кроме того, данный документ упоминается в статье 247-й ТК РФ. В ней закреплено положение, согласно которому, в случае нанесения ущерба для выяснения причины случившегося требование ко всем причастным лицам предоставить письменные объяснения является законным и обязательным. В случае отказа от написания документа или передачи работодателю составляется соответствующий акт. Но официальной формы данного документа (пояснительной записки) на законодательном уровне так и не утверждено.

Форма объяснительной записки

Данная бумага относится к одной из специфических форм деловых документов. Соответственно, все правила оформления подобных актов при ее написании должны быть соблюдены. Писать следует на листе формата А4. В шапке документа приводится должность получателя (чаще всего это руководитель фирмы) вместе с данными самого работника, его должностью, структурным подразделением. Затем в обязательном порядке идет название документа и сам текст.

Утвержденной формы объяснительной записки не существует. То есть единых требований к ее заполнению законом в законодательстве не содержится. Но мы все же приводим для наших читателей один из примеров объяснительных записок в качестве общего ориентира.

Стиль изложения, используемый работником, должен быть деловым. При написании важно соблюдать стилистические и грамматические правила языка. Допускается присутствие технических терминов и профессионального сленга, но эмоционально-экспрессивную лексику использовать не следует. Никакой двусмысленности данный документ содержать не должен, поэтому текст обязан быть написан логическим и чётко выверенным стилем. Изложение случившегося происходит всегда от первого лица, корректным языком, грамотно, без стилистических и орфографических ошибок.

Что важно упомянуть

Все обстоятельства, послужившие причиной проступка или правонарушения, должны быть изложены подробно. Поведение самостоятельно оценивается с точки зрения правомерности. Обязательно должны быть указаны все существенные обстоятельства, содействующие совершению проступка.

Необходимо подчеркнуть признание либо непризнание вины, а также зафиксировать мнение пишущего по поводу наступивших последствий обсуждаемого проступка и отношение его к предстоящему привлечению к ответственности. Следует ли самому оценивать свои действия в тексте объяснительной? Если наличие вины признается работником, это необходимо указать с последующим уточнением о недопустимости будущих подобных нарушений.

Чаще всего выполняют объяснительную записку от руки. Как вариант можно набрать её на компьютере, но с психологической точки зрения подобный документ вызовет меньше доверия у работодателя в связи с некоторой своей шаблонностью. Начальник может заподозрить, что подходящий по смыслу текст элементарно скачан (с внесением минимальных правок) из интернета, где во множестве имеются примеры объяснительных записок на все случаи жизни.

Кто и когда может потребовать объяснительную

Потребовать отчета работника в случае невыполнения им собственных трудовых функций имеет право тот, кто непосредственно отвечает за результат выполнения данного производственного задания. Но право требовать написания объяснительной записки о невыполнении должностных обязанностей принадлежит лишь руководителю предприятия либо непосредственному начальнику.

Выше уже упоминалось, что объяснительные записки в обязательном порядке пишутся в случаях дисциплинарных проступков либо причинения материального ущерба фирме. Следует теперь уточнить, что локальными актами конкретного предприятия могут быть закреплены и иные ситуации, в которых работодатель имеет право потребовать письменных объяснений. В этом случае объяснение может быть получено на основании так называемого требования работодателя.

Документ, именующийся требованием, оформляется на специальном бланке и подлежит регистрации в отдельном журнале, как любая исходящая корреспонденция. Его предоставляют сотруднику под подпись с указанием даты передачи. Данное число позволяет ориентироваться в соблюдении законности при составлении объяснительной.

В случае возможных судебных разбирательств оформленное надлежащим образом требование послужит свидетельством того, что работодатель вёл процедуру расследования причин случившегося и принимал решение о мерах взыскания с соблюдением всех норм закона. Если работник не только отказывается писать объяснительную, но и получать на руки требование, необходимо составить об этом акт.

Психологические нюансы

Следует иметь в виду, что невыполнение задания может быть обусловлено совершенно разными обстоятельствами. Порой это случается безотносительно к поведению работника. Если он не чувствует за собой никакой вины, это требуется в убедительной форме обосновать, сопроводив серьезными доказательствами.

Крайне не рекомендуется пытаться при написании объяснительной записки о невыполнении должностных обязанностей перекладывать вину либо ответственность на других лиц, в частности, на того же руководителя. Маловероятно, что данная линия поведения найдет понимание у начальства.

Например, вы допустили ошибку по невнимательности — в связи с плохим самочувствием. Можно написать, что причиной проступка явилось переутомление, но не стоит подчеркивать, что исходным фактором послужило долгое отсутствие отпуска по вине того же самого начальника.

Что еще должно быть в тексте

Стандартное окончание объяснительной — признание осознания последствий поступка и обещание приложить все возможные усилия для исправления ситуации, а также заверение в недопустимости аналогичных ошибок впредь.

От промахов в трудовой деятельности не застрахован никто из сотрудников — от новичков до опытных работников. Ошибки являются следствиями самых разных причин, которые могут быть как объективными, так и субъективными. Каждая из них должна быть подробно обрисована в тексте объяснительной, все обстоятельства и предпосылки случившегося — описаны достаточно подробно.

Не стоит обвинять в случившемся коллег, но в случае отсутствия вины выдумывать ее искусственно также не рекомендуется. Обстоятельства, изложенные в документе, должны соответствовать реальным.

Другие поводы к написанию объяснительных

Если объяснительная пишется за такой вид проступка, как опоздание, то следует понимать, что данное событие относится к дисциплинарным нарушениям и причины его совершения должны быть объяснены. Если обстоятельства дела будут признаны руководством уважительными, наказания можно будет избежать. В противном случае опоздавшего ждёт применение дисциплинарных мер воздействия.

Объяснительная по такому случаю относится к кадровым документам. Она должна быть передана непосредственно руководителю либо в отдел по работе с персоналом (отдел кадров). Если речь идёт о прогуле, под которым законодательством понимается отсутствие на рабочем месте всю смену или подряд 4 часа в течение одного дня (смены), то можно предполагать расторжение трудового соглашения.

Именно потому в данном случае работник особенно заинтересован в предоставлении приемлемого объяснения своих действий. Уважительными могут быть признаны подтвержденные документально следующие причины: болезнь самого сотрудника или его близких, авария, смерть кого-то из членов семьи, несчастный случай либо стихийное бедствие. Причём любую из этих причин следует подтвердить документально.

Можно ли не писать записку и чем это грозит?

Как уже было упомянуто, обязательным данное действие не является. В написании ее в первую очередь заинтересован сам работник в целях положительного решения разрешения ситуации. Статьи 193-я и 246-я Трудового кодекса предлагают отказ от предоставления объяснительной зафиксировать при помощи специального акта. Но шансы избежать наказания при этом, естественно, значительно уменьшаются. Других конкретных последствий отказ от написания не несет.

Лишая себя возможности высказать личное мнение и предоставить свое видение ситуации, чаще всего вы не добьетесь смягчения дисциплинарного взыскания (например, отмены выговора за невыполнение должностных обязанностей). Ведь любому руководителю подобный отказ покажется нежеланием признавать собственную вину или ошибку, особенно в тех случаях, когда она очевидна.

Что такое проступки на рабочем месте? | Малый бизнес

Кимберли Леонард Обновлено 12 марта 2019 г.

Нарушение норм поведения на рабочем месте подразделяется на две категории: грубые и общие. В то время как проступки в целом являются проблемой для работодателей, грубые проступки являются причиной незамедлительных дисциплинарных мер, обычно увольнения. Как владелец малого бизнеса, убедитесь, что вы понимаете, что бремя доказательства лежит на работодателе при увольнении кого-либо за грубый проступок. Ведите точный учет в файлах отдела кадров и документируйте все, что связано с поведением.

Определение грубых проступков

Серьезные проступки — это действие, которое часто, но не всегда считается незаконным, совершено сотрудником. Поступок достаточно серьезный, чтобы вызвать немедленное увольнение — по закону это называется «увольнением в дисциплинарном порядке». Сотрудник может быть уволен без уведомления или оплачен вместо уведомления даже за первое нарушение. Даже если работодатель оправдывается быстрым увольнением, немедленное увольнение кого-либо может привести к подаче иска против компании.

Для работодателей важно соблюдать протокол, документировать все шаги и указывать стандартную политику компании в отношении увольнения за грубое поведение. В справочнике для сотрудников должен быть четко прописан раздел о проступках, в котором рассматривается то, что считается грубым проступком.

Примеры грубых проступков

Поскольку закон допускает толкование, важно указать наиболее вопиющие примеры проступков, которые приводят к увольнению. Хотя список может быть неполным, он должен охватывать наиболее распространенные грубые проступки.

• Кража и мошенничество: Это правонарушение включает в себя кражу всего, что является офисным имуществом, товарами или запасами. Это также может быть воровство у клиентов или коллег. Преднамеренное нарушение соглашений о неразглашении и раскрытие конфиденциальной информации для всеобщего использования также являются примерами краж и мошенничества.
  
• Повреждение собственности: Несчастные случаи происходят, но если сотрудник намеренно и агрессивно наносит ущерб собственности компании, действие считается грубым проступком.Это также распространяется на грубую небрежность по отношению к собственности.
  
• Нарушение протокола безопасности: Несоблюдение протокола для обеспечения здоровья и безопасности всех сотрудников, включая сотрудника, в нарушение протокола. Это может включать отказ от хранения рецептурных лекарств или курение рядом с легковоспламеняющимися предметами.
  
• Оскорбительное поведение: Сюда входит такое поведение, как угрозы себе и другим, физические драки, издевательства или преследования, такие как преследование.
  
• Употребление наркотиков и алкоголя: Покупка и продажа наркотиков во время рабочих смен и на территории компании, а также нахождение под воздействием наркотиков и алкоголя, приводящие к серьезным нарушениям, являются причинами для возможного увольнения.
  

Если сотрудник нарушил правила и будет признан виновным в грубых нарушениях корпоративной или правовой политики, увольнение должно быть «справедливым», что означает, что работодатель имеет разумные основания, расследовал этот вопрос и искренне верит имели место проступки такого характера.

Общие проступки

Общие проступки не являются вопиющими, то есть это не умышленное действие с целью причинить вред компании или другому лицу. Обычный проступок, также называемый простым проступком, обычно не является ситуацией, в которой человека увольняют на месте в дисциплинарном порядке.

Примеры общих проступков включают неподчинение, хронические опоздания или отсутствия, неуместные или грубые комментарии коллегам или клиентам или искажение данных о приеме на работу.Работодатели должны задокументировать случаи общего проступка в досье сотрудника и предоставить сотруднику письменное предупреждение, которое служит доказательством уведомления, если ситуация перерастет в единичный случай.

Работаем как профессионал по работе с персоналом • Герой занятости

Обновлено 17.09.2020

Проступки на работе

Борьба с ненадлежащим поведением сотрудников на работе может быть сложной задачей даже для самого опытного владельца бизнеса.Если у вас есть сотрудник, который не оправдывает ожиданий или ведет себя ненадлежащим образом, вы должны немедленно решить проблему и составить план по ее улучшению.

Конечно, существуют разные степени или типы неправомерных действий сотрудников, поэтому то, как вы решите проблему, зависит в некоторой степени от ее серьезности. Чтобы понять, как это работает, важно понимать, как выглядят примеры проступков сотрудников.

Примеры проступков на рабочем месте:

• Опоздание
• Использование ненормативной лексики
• Ношение неподходящей одежды
• Злоупотребление Интернетом
• Несоблюдение разумных инструкций

Примеры серьезных проступков на рабочем месте:

• Агрессивное поведение
• Притеснение и издевательства
• Халатность
• Кража или мошенничество
• Угроза здоровью и безопасности работника и других лиц

Какой бы ни была проблема, ее непосредственное решение не означает принятия поспешных решений и увольнения кого-либо на месте.Вам необходимо выполнить определенные шаги.

Итак, мы спросили HR-эксперта Стефани Хоскинг из нашего партнера Key Business Advisors о том, как она помогает своим клиентам решать сложные проблемы поведения на рабочем месте.

Кодекс поведения на рабочем месте: обсуждение неправомерных действий сотрудников на рабочем месте

EH: Стефани, спасибо, что присоединились к нам сегодня. Решение проблемы неправомерного поведения сотрудников — серьезная проблема для владельцев бизнеса. Какой совет вы даете своим клиентам?

Ш.Х .: Знаете, лучший способ справиться с проблемами поведения — это предотвратить проступки на рабочем месте с самого начала.Вы можете свести к минимуму вероятность возникновения проблем, создав рабочую среду, в которой ожидания ясны. Отличный способ сделать это — иметь кодекс поведения на рабочем месте и правильную политику на рабочем месте. Все сообщается единообразно и последовательно соблюдается.

Руководство по политике на рабочем месте — это не столько кадровый документ, сколько один из самых важных бизнес-документов, которые у вас есть. Это ваш набор руководящих принципов о том, как ваши люди должны действовать, и что они могут и не могут делать как сотрудники вашего бизнеса. Хорошее руководство по политике включает в себя кодекс поведения и политику управления недостаточной эффективностью. Здесь вы определяете ненадлежащее поведение на рабочем месте и последствия, которые определяют ваш процесс борьбы с таким поведением.

Ваше руководство по политике должно также включать другие правила, охватывающие любые области поведения, которые вы ожидаете от своих сотрудников, например:

• надлежащее использование телефона, электронной почты и Интернета в вашем бизнесе
• как защитить конфиденциальную информацию в вашем бизнесе
• Руководство по дискриминации и преследованию
• допустимый дресс-код

Дресс-код

EH: Стефани, вы упомянули дресс-код.Многие владельцы бизнеса не понимают, что нужно устанавливать дресс-код. Что вы думаете?

SH: Вы можете давать указания относительно внешнего вида своих сотрудников, но вы должны быть осторожны с установлением общих правил в отношении внешнего вида, потому что важно не нарушать законы о дискриминации. Вы должны убедиться, что причина связана с реальными требованиями к бизнесу или профессией.

Если это напрямую касается здоровья и безопасности на рабочем месте, это должно быть несложно обеспечить.И если работник не носит защитное снаряжение без уважительной причины — несмотря на образование и подготовку — вы можете считать это серьезным проступком и соблюдать дисциплинарные процедуры.

Обучение сотрудников неправомерному поведению

EH: Как лучше всего для бизнеса обеспечить соблюдение всеми их кодекса поведения?

SH: Владельцы бизнеса должны довести до всех сведения политики и при необходимости провести обучение. Это хорошая практика — регулярно напоминать своим сотрудникам о ваших поведенческих ожиданиях.Нет лучшего способа продемонстрировать отличное поведение, чем вознаградить его. Сделайте вежливость частью своей повседневной жизни в статьях внутреннего информационного бюллетеня или частью своей программы признания и поощрения.

Менеджеры должны подавать пример и понимать свою роль менеджеров. Когда что-то случается, они действуют быстро и правильно. Таким образом, жизненно важно обучать руководителей и менеджеров тому, что делать, в том числе проводить расследования на рабочих местах по обвинениям в неправомерном поведении.

Процесс

EH: Несмотря на все их усилия по предотвращению любого нежелательного поведения на рабочем месте, вещи случаются. Стефани, какие рекомендации вы даете своим клиентам в отношении решения проблемы неправомерного поведения?

Ш.Х .: Я бы сказал, что владельцам бизнеса нужно помнить всего три вещи при решении проблемы ненадлежащего поведения. И они: Процесс. Процесс. Процесс.

Даже если у вас есть веская причина уволить сотрудника, крайне важно соблюдать надлежащие процедуры.Это означает, что вы должны предпринять все разумные шаги для расследования вопроса или опасений, разъяснить обвинения сотруднику и дать ему возможность ответить. Вы должны принять во внимание объяснение сотрудника при рассмотрении вопроса об увольнении или применении дисциплинарных мер за проступки сотрудника.

Процедурная справедливость является основой того, как Комиссия по справедливому труду принимает решения по делам о несправедливых увольнениях. Таким образом, если после того, как вы уволили сотрудника за проступок, возникнет несправедливый иск об увольнении, вам необходимо иметь возможность обосновать каждый шаг, который вы сделали для принятия решения.В такие моменты совершенно очевидно, что ценность наличия под рукой HR-эксперта очевидна.

Вам необходимо задокументировать все аспекты процесса, который требует первоклассного ведения документации, в том числе:

• Подробные записи встречи.
• Отчет о тщательном расследовании, показывающий, что виноват человек.
• Доказательство того, что вы предоставили сотруднику возможность ответить и приняли этот ответ во внимание.
• Увольнительное письмо с объяснением причин увольнения сотрудника.

Как видите, если вам не удастся встретиться с сотрудником, о котором идет речь, или если вы не расследуете вопрос тщательно и не сделаете подробные записи, вашему бизнесу будет сложно защитить предпринятые вами действия. В вопросах несправедливого увольнения процесс, которому вы следуете, так же важен, как и факты неправомерных действий сотрудников.

Задокументировать неправомерные действия сотрудников

Вот конкретный процесс, которому я следую со своими клиентами:

1. Пригласите сотрудника на собеседование, чтобы обсудить проблему ненадлежащего поведения, предупредив сотрудника как минимум за 24 часа для подготовки.
2. Четко объясните конкретный пример ненадлежащего поведения и попытайтесь выяснить, неясно ли правило рабочего места или неизвестно ему. Правило может быть плохо объяснено или не распространено единообразно и не соблюдается.
3. Предложите помощь, поддержку, поощрение и обучение, если кажется, что сотрудник не знает правила.
4. Согласуйте с ними конкретный план улучшения и объясните, какие изменения ожидаются в их поведении. Обозначьте последствия, если заметного улучшения не наблюдается.
5. Задокументируйте все, с чем вы согласны, и дайте сотруднику копию своих заметок о встрече.
6. Назначьте дату для короткой обзорной встречи.

Если поведение сотрудника не улучшается, рассмотрите возможность принятия дополнительных дисциплинарных мер. Если вам это необходимо, в ваших заметках необходимо будет точно задокументировать усилия, которые вы предприняли для решения проблемы ненадлежащего поведения в течение разумного периода времени.

Хотите больше? 💡

Борьба с ненадлежащим поведением сотрудников — лишь одна из многих сложных задач, которые необходимо решить всем работодателям и обеспечить соответствие своего бизнеса требованиям HR.Итак, если вы тратите больше времени на управление персоналом, а не на стратегическое развитие своего бизнеса, загрузите наше Основное руководство по соблюдению требований в отношении персонала ниже. 👇

Кто мы? Employment Hero — это первый в Австралии универсальный облачный HRIS, предлагающий комплексное программное обеспечение для управления персоналом, систему расчета заработной платы и платформу льгот для сотрудников в одном простом решении. Компания Employment Hero, которой доверяют австралийские компании, делает все возможное, чтобы составить реестр, адаптацию, управление производительностью, учет рабочего времени, начисление заработной платы и интерпретацию наград.HRIS Employment Hero также интегрируется с Xero, MYOB, KeyPay и Accountright Live. Хватит тратить время на электронные таблицы и запросить демонстрацию сегодня.

Стандарт I (D) Правонарушение

Руководство по стандартам практики 2014 г.

Обновлено в январе 2019 г.

CFA Институт

Настройки конфиденциальности

Функциональные файлы cookie , которые необходимы для основных функций сайта, таких как сохранение вашего входа в систему, всегда включены .

Закрыть модальное окно

Стандарт

Члены и Кандидаты

не должны участвовать в каких-либо профессиональных действиях, связанных с нечестностью, мошенничеством или обманом, или совершать какие-либо действия, которые отрицательно сказываются на их профессиональной репутации, честности или компетентности.

Посмотрите видео о Standard I (D)

Проверьте свое понимание стандарта I (D)

Руководство

В то время как Стандарт I (A) касается обязанности членов и кандидатов соблюдать применимое законодательство, регулирующее их профессиональную деятельность, Стандарт I (D) касается любого поведения, которое плохо отражается на профессиональной честности, хорошей репутации или компетентности членов и кандидатов. . Любое действие, связанное с ложью, обманом, кражей или другим нечестным поведением, является нарушением этого стандарта, если преступление отрицательно сказывается на профессиональной деятельности участника или кандидата.Хотя Институт CFA не поощряет любое неэтичное поведение членов и кандидатов, Кодекс и Стандарты в первую очередь направлены на поведение и действия, связанные с профессиональной жизнью члена или кандидата.

Поведение, наносящее ущерб репутации или компетентности, может включать поведение, которое, хотя и не является незаконным, тем не менее отрицательно влияет на способность участника или кандидата выполнять свои обязанности. Например, злоупотребление алкоголем в рабочее время может представлять собой нарушение этого стандарта, поскольку оно может отрицательно сказаться на способности участника или кандидата выполнять свои профессиональные обязанности.Личное банкротство может не отражаться на честности или надежности лица, заявляющего о банкротстве, но если обстоятельства банкротства связаны с мошенничеством или обманом в ведении бизнеса, банкротство может быть нарушением этого стандарта.

В некоторых случаях отсутствие надлежащего поведения или недостаточных усилий может быть нарушением Стандарта I (D). Честность инвестиционной профессии основана на доверии. Ожидается, что член или кандидат — будь то инвестиционный банкир, рейтинговый или исследовательский аналитик или управляющий портфелем — проведет необходимую комплексную проверку, чтобы должным образом понять характер и риски инвестиций, прежде чем давать рекомендации по инвестициям.Не предпринимая этих шагов и вместо этого полагаясь на кого-то другого в процессе их выполнения, участники или кандидаты могут нарушить доверие, оказанное им своими клиентами. Эта потеря доверия может оказать существенное влияние на репутацию участника или кандидата и операции финансового рынка в целом.

Физические лица могут попытаться злоупотребить Программой профессионального поведения Института CFA, активно добиваясь соблюдения Институтом CFA Кодекса и Стандартов, в частности Стандарта I (D), в качестве метода разрешения личных, политических или других споров, не связанных с профессиональной этикой. CFA Institute осведомлен об этой проблеме, и соответствующие дисциплинарные политики, процедуры и механизмы обеспечения соблюдения действуют для предотвращения злоупотреблений Кодексом, стандартами и Программой профессионального поведения таким образом.

Вернуться наверх

Рекомендуемые процедуры для обеспечения соответствия

В дополнение к обеспечению того, чтобы их поведение соответствовало Стандарту I (D), для предотвращения общих проступков члены и кандидаты должны поощрять свои фирмы к принятию следующих политик и процедур в поддержку принципов Стандарта I (D):

• Кодекс этики: Разработать и / или принять кодекс этики, под которым должен подписаться каждый сотрудник, и четко указать, что любое личное поведение, которое плохо отражается на вовлеченном отдельном лице, учреждении в целом или инвестиционной отрасли, будет нельзя терпеть.
• Список нарушений: Распространить среди всех сотрудников список возможных нарушений и связанных с ними дисциплинарных санкций, вплоть до увольнения из фирмы.
• Отзывы сотрудников: Проверьте отзывы потенциальных сотрудников, чтобы убедиться, что они имеют хороший характер и не лишены права работать в инвестиционной отрасли из-за прошлых нарушений закона.

Наверх

Применение стандарта

(Примеры 6, 7, 8 и 9 добавлены в январе 2019 г.)

Пример 1 (Профессионализм и компетентность):

Саймон Сассерман — управляющий инвестиционным фондом в банке в небольшом зажиточном городке.Он любит обедать каждый день с друзьями в загородном клубе, где его клиенты наблюдали, как он много выпивает. Вернувшись на работу после обеда, он явно опьянен, принимая инвестиционные решения. Его коллеги стараются вести с Сассерманом любые дела по утрам, потому что не доверяют его мнению после обеда.

Комментарий: Чрезмерное употребление алкоголя Сассерманом за обедом и последующее опьянение на работе составляет нарушение Стандарта I (D), поскольку такое поведение вызывает вопросы о его профессионализме и компетентности. Его поведение плохо отражается на нем, его работодателе и инвестиционной индустрии.

Пример 2 (Мошенничество и обман):

Говард Хоффман, аналитик по безопасности в ATZ Brothers, Inc., большом брокерском доме, подает формы возмещения в течение двухлетнего периода в самофинансируемую программу медицинского страхования ATZ для более чем двух десятков счетов, большинство из которых были изменены на увеличить причитающуюся сумму. Расследование, проведенное директором фирмы по выплатам сотрудникам, выявляет ненадлежащее поведение.Впоследствии ATZ увольняет Хоффмана и уведомляет об этом институт CFA.

Комментарий: Хоффман нарушил Стандарт I (D), поскольку он участвовал в умышленных действиях, связанных с мошенничеством и обманом на рабочем месте, что отрицательно сказалось на его честности.

Пример 3 (Мошенничество и обман):

Джоди Бринк, аналитик автомобильной промышленности, большую часть своего свободного времени посвящает местным благотворительным организациям. Правление одного из благотворительных учреждений решило купить пять новых фургонов для доставки горячих обедов малообеспеченным пожилым людям. Бринк предлагает потратить свое время на оформление договоров о покупке. Чтобы заплатить давний долг другу, который управляет автомобильным дилерским центром, и компенсировать свои проблемы, она соглашается на цену на 20% выше обычной и делит доплату со своим другом. Директор благотворительной организации в конечном итоге обнаруживает схему и сообщает Бринк, что ее услуги, пожертвованные или нет, больше не требуются.

Комментарий: Brink участвовал в действиях, включающих нечестность, мошенничество и введение в заблуждение, и нарушил Стандарт I (D).

Пример 4 (Личные действия и честность):

Кармен Гарсия управляет паевым инвестиционным фондом, занимающимся социально ответственным инвестированием. Она также является активистом-экологом.В результате ее участия в ненасильственных протестах Гарсия неоднократно подвергалась арестам за вторжение на территорию крупного нефтехимического завода, обвиняемого в нанесении ущерба окружающей среде.

Комментарий: Как правило, Стандарт I (D) не предназначен для защиты правонарушений в результате актов гражданского неповиновения в поддержку личных убеждений, поскольку такое поведение не отражается плохо на профессиональной репутации, честности или компетентности члена или кандидата.

Пример 5 (Профессиональные проступки):

Мередит Расмуссен работает в отделе покупателя в фирме по управлению инвестициями и занимается внутренними сделками в дочерней компании хедж-фонда, которой управляет команда фирмы по управлению инвестициями. Хедж-фонд оказался очень успешным и продается компанией по всему миру. Благодаря своему опыту трейдера на протяжении большей части деятельности фонда, Расмуссен достаточно хорошо осведомлена о стратегии, тактике и эффективности хедж-фонда.Когда происходит отчетливый перерыв на рынке и многие ценные бумаги, участвующие в стратегии хедж-фонда, заметно падают в цене, Расмуссен замечает, что заявленные результаты хедж-фонда не отражают этого снижения. По ее опыту, отсутствие эффекта — явление очень маловероятное. Она обращается к руководителю отдела трейдинга по поводу своей проблемы, и ей говорят, что она не должна задавать никаких вопросов, и что фонд большой и успешный, и ее не касается. Она почти уверена, что что-то не так, поэтому она связывается с инспектором по комплаенсу, который также говорит ей держаться подальше от вопроса отчетности хедж-фонда.

Комментарий : Расмуссен явно столкнулся с ошибкой в ​​политике, процедурах и практике соблюдения нормативных требований в рамках деятельности фирмы. В соответствии с процедурами компании по сообщению о потенциально неэтичной деятельности, она должна продолжить рассмотрение вопроса, собрав некоторые доказательства причин ее сомнений. Если все внутренние коммуникации внутри фирмы не удовлетворяют ее опасения, Расмуссен должна рассмотреть возможность сообщения о потенциальной неэтичной деятельности соответствующему регулирующему органу.

См. Также Стандарт IV (A) для руководства по сообщению о нарушениях и Стандарт IV (C) для обязанностей надзорного органа.

Пример 6 (Объем профессиональной деятельности):

(добавлено в январе 2019 г.)

Ива Налетко — топ-менеджер инвестиционной компании, специализирующейся на использовании финансовых технологий. Ее часто просят выступить на конференциях, основываясь на ее профессиональном опыте.Путешествие Налетко оплачивает ее работодатель, поскольку ее презентации — это позитивный элемент брендинга. Обычно она требует компенсации за свои поездки от организаторов конференции. Не сообщая об этом своему работодателю, Налетко оставляет себе все средства, возмещенные конференциями, в качестве бонуса за отсутствие на работе.

Комментарий : Налетко нарушает Стандарт I (D), выманивая у ее фирмы расходы, возмещенные организаторами конференции.

Если возможности выступить основаны на профессиональной компетенции или в качестве представителя работодателя, действия членов и кандидатов будут входить в сферу профессиональной деятельности для принудительного исполнения CFA Institute.

Пример 7 (Правонарушение в рамках утвержденной программы подготовки поставщиков медицинских услуг):

(добавлено в январе 2019 г.)

CFA4Sure принадлежит Терри Макомбу. Компания производит материалы для подготовки к экзаменам для кандидатов программы CFA и недавно присоединилась к программе утвержденных поставщиков услуг подготовки. Чтобы получить разрешение на участие в программе, Макомб согласился разработать значительную часть содержания бизнес-курса и не просить кандидатов делиться тестовыми вопросами или темами с CFA4Sure после

Образец шаблона политики нарушения академической дисциплины

1 Образцы шаблонов писем о нарушениях академической дисциплины Ниже представлены образцы шаблонов писем для студентов, которые охватывают большую часть (но не все) формальные сообщения студентам, требуемые Политикой ненадлежащего поведения учащихся в отношении академических нарушений.Обратите внимание, что существуют особые требования к общению, если студент является иностранным гражданином, имеет визу для учебы в Австралии, и если он или она не успевают в отделении, временно отстранены или исключены в рамках дисциплинарного взыскания. Шаблон 1 Письмо координатора подразделения (UC) студенту, уведомляющее об обвинении и встрече Шаблон 2 Письмо UC студенту, присутствовавшему на заседании 1-го незначительного нарушения Шаблон 3 Письмо UC студенту, не присутствовавшему на заседании 1-го незначительного нарушения Шаблон 4 Памятка UC с рекомендациями для HOS, отсылка к делу о существенных или предполагаемых существенных нарушениях в учебе. Шаблон 5 — Письмо UC студенту, в котором говорится о заявлении HOS о существенных нарушениях в учебе. Шаблон 6 Письмо директора школы (HoS) с приглашением учащегося обсудить обвинение. направлен в Комитет по академическим стандартам и неподкупности колледжа (CASIC). Шаблон 8 Письмо HOS студенту, сообщающее результат встречи. Шаблон 9. Письмо HOS, относящееся к председателю CASIC. Шаблон 10. Письмо председателя CASIC, приглашающее студента на слушание. Шаблон 11 Регистратор сообщает студенту, что CASIC поддержал Шаблон штрафа 12 Регистратор сообщает студенту, что CASIC отклонил заявление Шаблон 13 — Запрос к PVC ( L&T), чтобы ратифицировать образец рекомендации CASIC 14 Пример результатов Совета академического сенатского комитета по академическим стандартам и честности (SASIC) для студента, имеющего визу. Шаблон 15 Письмо председателя SASIC с приглашением студента на слушание.

2 Шаблон 1 Письмо координатора подразделения ученику, уведомляющее об обвинении и встрече Школа [укажите название школы] Колледж [укажите название колледжа] Уважаемый координатор подразделения [введите код подразделения и название подразделения], Я пишу, чтобы сообщить, что было выдвинуто обвинение в том, что вы участвовали в академических проступках и что вы могли нарушить Политику университетского поведения в отношении нарушений академической дисциплины.Утверждается, что вы [укажите подробные сведения об утверждении, включая название и номер подразделения, характер предполагаемого нарушения, название задания и дату подачи]. Копия предоставленной мне информации прилагается, и, в соответствии с требованиями Политики нарушения академической дисциплины учащимися, я приглашаю вас ответить на этот материал в письменной форме. Политика требует, чтобы я встретился с вами, чтобы обсудить обвинение и доказательства, подтверждающие его. С этой целью я назначил встречу, подробности которой изложены ниже. [Вставьте имя преподавателя подразделения], учитель подразделения, также будет присутствовать на собрании.Дата: Время: Место: Контактное лицо: [указать дату встречи] [указать время встречи] [указать сведения о месте проведения] [указать сведения о сотруднике, с которым студент должен связаться, если необходимо] Я прилагаю копию информации, которая будет рассмотрел на собрании. Пожалуйста, свяжитесь со мной в течение семи дней, чтобы сообщить, собираетесь ли вы присутствовать на встрече. Обратите внимание: если вы не явитесь, дело будет рассмотрено в ваше отсутствие. Вы можете договориться о том, чтобы на встрече вам помогал человек из службы поддержки. Этот человек должен быть однокурсником, сотрудником университета (e.г. один из ваших учителей или сотрудник по вопросам благосостояния студентов) или сотрудник студенческой ассоциации университета. Они могут давать вам советы, но не могут выступать в качестве вашего защитника или делать прямые комментарии на собрании, если я как организатор собрания не дам им на это разрешения. Ознакомиться с Политикой нарушения академической дисциплины учащимися можно по этой ссылке на веб-сайте университета. С уважением, [укажите имя координатора подразделения] Координатор подразделения

3 Шаблон 2 UC письмо ученику, который присутствовал на встрече 1-й школы малых нарушений [укажите название школы] колледжа [введите название колледжа] Уважаемый координатор подразделения [введите код подразделения и название подразделения], я встречался с вами на чтобы обсудить утверждение о том, что вы участвовали в академических проступках.Я пришел к выводу, что ваша работа продемонстрировала первое незначительное нарушение Политики академической дисциплины студентов университета. Я решил наложить штраф в размере [указать подробности штрафа, например, снижение вашей оценки за предмет оценки до …]. Причина такого решения заключается в том, что [вставить краткую причину (ы) для решения — может включать ссылку на любые смягчающие факторы, если это необходимо. Например, отправленное вами задание содержало материалы, полученные вами с веб-сайтов, без соответствующих ссылок.Я принял во внимание, что вы признали, что у вас не хватило времени, когда вы готовили задание, и должны были запросить продление срока назначения. Я также принял во внимание, что вы находитесь на первом сеансе зачисления в UWS.] [(Удалите или измените этот абзац по мере необходимости.) Я настоятельно рекомендую вам обратиться за советом о том, как правильно ссылаться / учебные навыки и т. Д. Из XXXXX] Это нарушение Политики школьного неправомерного поведения будет отмечено в вашем личном деле студента, и любое дальнейшее нарушение Политики будет рассматриваться как существенное, если только это не незначительное нарушение, и вы все еще находитесь на первом сеансе обучения в UWS.Доступ к Политике школьных нарушений со стороны студентов можно получить по этой ссылке на веб-сайте Университета. Любая апелляция против моего решения должна быть направлена ​​директору школы, ответственной за преподавание в подразделении, в соответствии с Частью B Политики. Часть B также охватывает основания, по которым вы можете обжаловать мое решение. С уважением, [укажите имя координатора подразделения] Координатор подразделения

4 Шаблон 3 UC письмо ученику, который не присутствовал на собрании 1-я школа малых нарушений [укажите название школы] колледж [введите название колледжа] Уважаемый координатор подразделения [введите код и название подразделения], я пригласил вас встретиться со мной [указать дату], чтобы обсудить утверждение о том, что вы участвовали в академических проступках.Поскольку вы не присутствовали на этой встрече, вопрос рассматривался в ваше отсутствие. Я решил наложить штраф в размере [указать подробности штрафа, например, снижение вашей оценки за предмет оценки до …]. Причина такого определения заключается в том, что [вставить краткую причину / причины решения может включать ссылку на любые смягчающие факторы, если это необходимо. Например, отправленное вами задание содержало материалы, полученные вами с веб-сайтов, без соответствующих ссылок. Я принял во внимание, что вы на первом занятии в UWS.] [(Удалите или измените этот абзац по мере необходимости.) Я настоятельно рекомендую вам обратиться за советом о том, как правильно ссылаться / изучать навыки и т. Д. В XXXXX]. Это нарушение Политики школьного неправомерного поведения будет отмечено в вашем личном деле студента, и любое дальнейшее нарушение Политики будет рассматриваться как существенное, если только это не является незначительным нарушением, и вы все еще находитесь на первом сеансе обучения в UWS. Доступ к Политике школьных нарушений со стороны студентов можно получить по этой ссылке на веб-сайте Университета. Любая апелляция против моего решения должна быть направлена ​​директору школы, ответственной за преподавание в подразделении, в соответствии с Частью B Политики.Часть B также охватывает основания, по которым вы можете обжаловать мое решение. С уважением, [укажите имя координатора подразделения] Координатор подразделения

5 Шаблон 4 Меморандум UC с рекомендациями в HOS, в котором говорится о случае существенного или предполагаемого существенного нарушения академической дисциплины Уважаемый [вставить имя HOS] RE: Направление на ваше рассмотрение дела о существенном [или подозреваемом существенном] нарушении академической дисциплины студента Я получил утверждение о том, что [вставить имя студента и SID] [дать краткую информацию о предполагаемом нарушении].После расследования я пришел к выводу, что студент совершил [или мог совершить] существенное нарушение Политики школьного ненадлежащего поведения. В соответствии с Политикой, я передаю этот вопрос вам на рассмотрение. Я прилагаю [вставить подробности соответствующих приложений, включая отчет UC о расследовании] С уважением [вставить имя]

6 Шаблон 5 Письмо UC студенту, касающееся утверждения HOS о существенном нарушении академической дисциплины Уважаемый координатор подразделения [вставьте код подразделения и название подразделения], я пригласил вас на встречу со мной, чтобы обсудить утверждение, что вы участвовали в академической деятельности. проступок.После того, как вы [укажите присутствие или отсутствие] на собрании, я пришел к выводу, что ваша работа продемонстрировала существенное нарушение Политики академического неправомерного поведения студентов, и поэтому передал жалобу директору школы для дальнейшего рассмотрения. Ознакомиться с Политикой школьного неправомерного поведения можно по этой ссылке на веб-сайте университета. В должное время с вами свяжется директор школы. С уважением [укажите имя координатора подразделения] Координатор подразделения [номер подразделения] Школа [укажите название школы] Колледж [укажите название колледжа]

7 Шаблон 6 СПП письмо с приглашением учащегося обсудить обвинение или апелляцию учащегося Школа [указать название школы] Колледж [указать название колледжа] Уважаемый, я пишу, чтобы пригласить вас на встречу со мной, как с главой школы [вставить название школы] и кандидата от Регистратора, чтобы обсудить заявление о неправомерном академическом поведении, а именно: Дата: Время: Место: Заявление [указать дату встречи] [указать время встречи] [указать подробные сведения о месте проведения] [указать подробные сведения об утверждении, включая название и номер подразделения, характер предполагаемого правонарушения, наименование задания и дату представления или дату рассмотрения, где это уместно] [Это приглашение следует после того, как я получил подробную информацию об утверждении от координатора подразделения для [вставить подраздел код и название агрегата].Копия предоставленной мне информации прилагается, и, в соответствии с требованиями Политики нарушения академической дисциплины учащимися, я приглашаю вас ответить на этот материал в письменной форме. ] ИЛИ [Это приглашение следует после того, как я получил вашу апелляцию против дисциплинарного определения [вставить дисциплинарное взыскание], вынесенного координатором подразделения за [укажите код подразделения и название подразделения], когда он / она рассмотрел заявление.] Копия предоставленной информации ко мне прилагается, и, в соответствии с требованиями Политики нарушения академической дисциплины учащимися, я приглашаю вас ответить на этот материал в письменной форме.Пожалуйста, свяжитесь со мной в течение семи дней, чтобы сообщить, приедете ли вы на встречу. Если вы не приедете, я приму соответствующее решение по этому поводу в ваше отсутствие. Вы можете договориться о том, чтобы на встрече вам помогал человек из службы поддержки. Это лицо должно быть однокурсником, сотрудником университета (например, одним из ваших преподавателей или сотрудником по социальной защите студентов) или сотрудником студенческой ассоциации университета. Они могут давать вам советы, но не могут выступать в качестве вашего защитника или делать прямые комментарии на собрании, если я как организатор собрания не дам им на это разрешения.С Политикой нарушения студентами академической дисциплины можно ознакомиться по этой ссылке на веб-сайте Университета. Встреча будет проводиться в соответствии с Политикой, начиная с пункта (39). С уважением, [вставить имя директора школы] Директор школы

8 Шаблон 7 HOS сообщает студенту о том, что заявление передается в Комитет по академическим стандартам и неподкупности колледжа Школа [укажите название школы] Колледж [введите название колледжа] Уважаемый. Утверждалось, что вы участвовали в академических проступках в [вставить код и название подразделения] и что вы можете нарушить Политику школьного неправомерного поведения студентов.Утверждение заключалось в том, что вы [укажите подробные сведения об утверждении, включая названия и номера подразделений, названия назначений и даты подачи или дату рассмотрения, где это уместно]. После [укажите ваше присутствие на встрече или ваше отсутствие на встрече] со мной, чтобы обсудить обвинение, я пишу, чтобы сообщить, что теперь я передаю вопрос в Колледж академических стандартов [вставить название колледжа] и Комитет по этике. Это потому, что я считаю утверждение достаточно серьезным и существенным, чтобы заслужить его рассмотрение Комитетом, который может, если он сочтет это утверждение обоснованным, наложить более суровое наказание, чем я могу.Секретарь комитета свяжется с вами в ближайшее время. Ознакомиться с Политикой школьных дисциплинарных нарушений можно по этой ссылке на веб-сайте Университета. С уважением [укажите имя директора школы] Директор школы

9 Дополнение 1 к Шаблону 8 и другие, в зависимости от случая HOS — Формулировка письма о результатах для студентов, имеющих визу. Должно быть включено в любое письмо от директора школы, в котором сообщается о штрафе за неуспешный блок или о понижении оценок в качестве элемента оценки, который может привести к тому, что ученик не сможет выполнить задание.Обратите внимание: это решение может повлиять на ваше условие зачисления и, следовательно, на вашу визу. Пожалуйста, свяжитесь с международным офисом, чтобы обсудить это. Пожалуйста, также свяжитесь с вашим руководителем программы, чтобы обсудить ваш план обучения.

10 Шаблон 8 Письмо СПП студенту с сообщением о результатах встречи Школа [укажите название школы] Колледж [укажите название колледжа] Уважаемый. Было заявлено, что вы участвовали в академических проступках в [укажите код подразделения и название подразделения] и что вы может быть нарушением Политики Университета в отношении нарушений академической дисциплины.Утверждение заключалось в том, что вы [укажите подробные сведения об утверждении, включая названия и номера подразделений, названия назначений и даты подачи или дату рассмотрения, где это уместно]. После [укажите ваше присутствие на встрече или ваше отсутствие на встрече] со мной, чтобы обсудить обвинение, я пишу, чтобы сообщить вам, что, рассмотрев все имеющиеся у меня доказательства, я пришел к выводу, что обвинение доказано. Я решил наложить штраф в размере [вставьте подробные сведения о штрафах из диапазона в Политику e.г. попытка понижения вашей итоговой оценки в блоке XXXX в сеансе XXXX]. Причина этого определения заключается в том, что [вставить краткую причину / ы для решения — может включать смягчение последствий. Например, отправленное вами задание содержало материалы, полученные вами с веб-сайтов, без соответствующих ссылок. ] Это нарушение Политики школьного ненадлежащего поведения будет отмечено в вашем личном деле студента, и любое дальнейшее нарушение Политики будет рассматриваться как последующее существенное нарушение. С Политикой школьных нарушений со стороны студентов можно ознакомиться по этой ссылке на веб-сайте Университета. Политика позволяет вам обжаловать мое решение.Часть B Политики описывает основания для обжалования моего решения. Если вы хотите подать апелляцию, ее необходимо подать председателю соответствующего комитета по академическим стандартам и честности колледжа через сотрудника комитетов Колледжа [вставить название колледжа], Академический секретариат, Locked Bag 1797, Penrith 2751, в пределах пятнадцать рабочих дней [или, если студент является держателем студенческой визы, заменить в течение двадцати рабочих дней] с даты этого письма. [Если студент является иностранным гражданином и имеет визу для учебы в Австралии, включите следующий текст, если штрафом является неуспешная работа по блоку или пониженная оценка за задание по оценке, которое приведет к сбою в блоке: Примечание: это решение может повлиять на ваше условие зачисления и, следовательно, на вашу визу.Пожалуйста, свяжитесь с международным офисом, чтобы обсудить это. Пожалуйста, также свяжитесь с вашим руководителем программы, чтобы обсудить вашу схему обучения.] С уважением [вставить имя директора школы] Директор школы

11 Шаблон 9 Письмо СПП, относящееся к делу председателя Комитета по академическим стандартам и профессиональной этике колледжа Школа [указать название школы] Колледж [указать название колледжа] [указать имя кафедры] [указать адрес UWS] Уважаемый [Имя председателя] Вкл. , Я созвал встречу с [укажите имя и номер студента], [укажите имена всех академических сотрудников, которые присутствовали] и представителем Регистратора, чтобы обсудить обвинение в академическом неправомерном поведении студентов.Утверждалось, что студент [вставьте подробные сведения об утверждении, включая названия и номера подразделений, названия заданий и даты подачи, или дату экзамена, где это уместно]. [Вставьте либо Студент присутствовал на встрече. или Студент не присутствовал на встрече.] [Если студент присутствовал на встрече, вставьте: На основании расследования, я пришел к выводу, что на встрече (кратко опишите результат встречи) и т. д.] Поскольку утверждение является очень серьезным , Я передаю его на рассмотрение Колледжа [вставить название колледжа] Комитету по академическим стандартам и честности.Прилагаются следующие документы, относящиеся к обвинению и моему расследованию: [перечислить документы] С уважением, [указать имя директора школы] Директор школы Прим.

12 Шаблон 10 Письмо председателя Комитета по академическим стандартам и честности колледжа с приглашением студента на слушание Колледж [вставить название колледжа] Уважаемый Колледж [вставить название колледжа] Комитет по академическим стандартам и честности получил отчет от [вставить имя], Директор школы [вставить название школы] в отношении утверждения о том, что вы [укажите подробные сведения об утверждении, включая названия и номера подразделений, названия назначений и даты подачи, или дату экзамена, где это уместно].В соответствии с Политикой академических нарушений со стороны студентов университета, руководитель школы передал этот вопрос в Комитет по академическим стандартам и профессиональной этике колледжа, поскольку [он / она] считает обвинение достаточно существенным и серьезным, что может потребовать более суровых наказаний. доступен [ему / ей]. Слушание этого утверждения состоится [укажите время и дату] в [укажите место]. Приглашаем вас посетить слушание, чтобы вы могли лично ответить на любые вопросы или замечания, которые могут возникнуть.Вы должны знать, что устная или письменная информация, предоставленная Комитету, будет доступна всем членам Комитета. Если вы считаете, что определенная информация является настолько конфиденциальной, что ее нельзя раскрывать, вам следует обсудить это со мной до слушания, и я определю, должна ли эта информация оставаться конфиденциальной для меня. Если я решу, что информация не должна оставаться конфиденциальной, вам будет предоставлена ​​возможность снять информацию с рассмотрения Комитетом.Вы можете договориться о том, чтобы на встрече вам помогал человек из службы поддержки. Это лицо должно быть однокурсником, сотрудником университета (например, одним из ваших преподавателей или сотрудником по социальной защите студентов) или сотрудником студенческой ассоциации университета. Они могут давать вам советы, но не могут выступать в качестве вашего защитника или делать прямые комментарии на собрании, если я как организатор собрания не дам им на это разрешения. Если вы хотите присутствовать на слушании, вам необходимо подтвердить свое присутствие в письменной форме в течение семи (7) рабочих дней с даты, указанной в заявлении, в течение семи (7) рабочих дней с даты. этого письма.Если вы решите не присутствовать на этом слушании, вы можете направить письменное заявление мне как председателю через сотрудника комитетов для рассмотрения Комитетом по академическим стандартам и честности колледжа. Комитет по академическим стандартам и честности колледжа рассмотрит доказательства, содержащиеся в приложениях к этому письму, относящиеся к выдвинутому против вас обвинению, и даст рекомендации про вице-канцлеру (обучение и преподавание) для утверждения. Регистратор сообщит вам о решении Комитета.С Политикой нарушения академической дисциплины учащимися можно ознакомиться по этой ссылке на веб-сайте университета. С уважением, [вставить имя], председатель Колледжа [вставить название колледжа] Комитет по академическим стандартам и честности

13 Шаблон 11 Регистратор сообщает студенту, что Комитет по академическим стандартам и неподкупности колледжа определил наказание Уважаемый Колледж [вставить название колледжа] Комитет по академическим стандартам и добропорядочности собрался для рассмотрения вопроса о вашем предполагаемом [вставьте тип проступка] в [ задание или формальная экспертиза] [название задания, если уместно], [передано или выполнено… — укажите дату подачи или экзамена, в зависимости от ситуации] в блоке [введите код и название блока]. В соответствии с Политикой Университета в отношении нарушений академической дисциплины, Комитет постановил, что обвинение было доказано и что необходимо применить штрафные санкции. Это решение было ратифицировано проректором (обучение и преподавание) и выглядит следующим образом: [указать подробности штрафа] Причина такого решения заключается в том, что [указать краткую причину / ы — могут включать смягчающие факторы, принимаемые во внимание] .[Дополнительная информация: например, вы не предоставили никакой информации против обвинения или ваше заявление о наличии смягчающих обстоятельств также было рассмотрено]. Политика позволяет вам обжаловать решение Комитета по академическим стандартам и неподкупности колледжа. См. Политику в отношении нарушений академической дисциплины студентов по этой ссылке на веб-сайте университета. Если вы хотите подать апелляцию, она должна быть доставлена ​​следующему лицу в течение пятнадцати [двадцати дней, если студенческая виза, имеющая студенческую] рабочие дни с даты этого письма: Исполнительный директор Комитета по академическим стандартам и добросовестности Сената Академический секретариат Университет Западного Сиднея Запертая сумка 1797 PENRITH NSW 2751 [Если студент является иностранным гражданином, имеющий визу для обучения в Австралия, включите следующий текст, если штрафом является неуспех в модуле или пониженная оценка за задание по оценке, которое приведет к отказу в модуле: Обратите внимание: это определение может повлиять на ваше условие зачисления и, следовательно, на ваши виза.Пожалуйста, свяжитесь с международным офисом, чтобы обсудить это. Пожалуйста, также свяжитесь с вашим руководителем программы, чтобы обсудить ваш план обучения.] С уважением, Теа Сибрук, регистратор

14 Шаблон 12 Регистратор сообщает студенту, что CASIC отклонил обвинение Уважаемый! Вопрос о вашем предполагаемом неправомерном академическом поведении в подразделении [укажите номер и название подразделения] рассматривался Коллегией [указать название колледжа] Комитетом по академическим стандартам и честности.Я рад сообщить, что после рассмотрения представленных доказательств Комитет по академическим стандартам и честности колледжа решил, что обвинение не может быть обосновано. Соответственно, штраф не налагается, и в вашей студенческой карте не будет записи или пометки об этом заявлении и процессе слушания. Благодарим вас за сотрудничество и терпение в этом вопросе. С уважением, Теа Сибрук, регистратор

15 Шаблон 13 — Запрос в PVC (L&T) о ратификации Меморандума с рекомендациями CASIC Дата От предмета Профессор [вставить имя] Профессиональный вице-канцлер (обучение и преподавание) [указать имя] Сотрудник комитетов — Колледж [указать колледж] Запрос на нарушение академической дисциплины ратифицировать рекомендацию CASIC Уважаемый профессор [вставить имя] Колледж [вставить название колледжа] Комитет по академическим стандартам и честности собрался для рассмотрения ряда заявлений о неправомерном академическом поведении студентов.В соответствии с Политикой университета в отношении нарушений академической дисциплины, Комитет рекомендует вам утвердить рекомендации, содержащиеся в прилагаемом отчете, в отношении следующих вопросов: [введите SID, имя студента, учебный сеанс] [укажите SID, имя студента , сеанс обучения] [введите SID, имя студента, сеанс обучения] [введите SID, имя студента, сеанс обучения] После получения вашего согласия или иным образом я инициирую процесс уведомления, как предписано в политике.С уважением [вставить имя] Сотрудник комитетов Прил.

16 Шаблон 14 Пример результатов SASIC для студента, имеющего визу Уважаемый, я ссылаюсь на апелляцию, поданную вами в Комитет по академическим стандартам и профессиональной этике Сената против определения Колледжа Комитета по академическим стандартам и честности [вставить название колледжа]. Вследствие [указать тип проступка], совершенного вами в подразделении [укажите код подразделения и название подразделения], Комитет решил наложить следующее наказание: [вставить штраф] Решение Комитет по академическим стандартам и честности Сената собрался на рассмотрите изложенные вами обстоятельства обвинения.Сообщаю, что Комитет по академическим стандартам и честности Сената принял решение [вставить полную информацию о решении]. В соответствии с Политикой в ​​области академической дисциплины студентов UWS решение было ратифицировано заместителем проректора (по академической и научной работе). Причины [укажите краткие причины, предоставленные SASIC] Только для студентов с визой — Последствия для получения визы Поскольку вы являетесь студентом, имеющим визу, я даю следующие рекомендации в соответствии с Национальным кодексом практики для органов регистрации и поставщиков образования и обучения за рубежом Студенты (Национальный кодекс 2007 г.): (в случае отстранения от занятий или исключения) Поскольку ваш период [отстранения / исключения] составляет более 28 дней, студент, отстраненный от обучения или исключенный из университета, должен покинуть Австралию, за исключением случаев, когда имеются веские и веские обстоятельства, требующие студент останется на берегу.Вопросы такого характера рассматриваются Департаментом иммиграции и гражданства (Департамент). Вам рекомендуется связаться с веб-сайтом Департамента или по горячей линии (по телефону), чтобы уточнить статус вашей визы в связи с изменением вашего статуса регистрации. Ситуация каждого студента будет оцениваться индивидуально в соответствии с политикой Департамента в отношении студенческих виз. Автоматическая аннулирование визы при отстранении от учебы в университете не предусмотрено. Механизм обжалования в соответствии с Политикой школьных нарушений UWS в настоящее время исчерпан.Тем не менее, Отдел разрешения жалоб Университета может расследовать жалобы относительно того, правильно ли Университет применяет свои политики и процедуры (см. Следующий URL-адрес на веб-сайте Университета:

17 Заявители должны предоставить существенные доказательства в поддержку своего требования. Если вы хотите провести внутреннюю проверку, запрос необходимо подать в течение 20 рабочих дней с даты этого письма.Кроме того, в соответствии с Национальным кодексом 2007 года вы можете подать внешнюю апелляцию омбудсмену Нового Южного Уэльса (омбудсмену), если вы считаете, что Университет не соблюдает опубликованные политики и процедуры в отношении обвинений в академическом неправомерном поведении. Вы можете подать такую ​​апелляцию Уполномоченному по правам человека (телефон:). Если вы намереваетесь подать такую ​​апелляцию, вы должны немедленно проинформировать сотрудника по соблюдению требований ESOS Университета, XXXXXX, о своем намерении (с уважением, [укажите имя] Секретарь Сенатского комитета по академическим стандартам и честности (от имени Регистратора) cc Chair / Секретарь (Колледжа) Комитета по академическим стандартам и честности / Сотрудник по соответствию ESOS / UWS International (Имя / адрес студента) (от имени Академического регистратора) (Дата) cc Председатель / Секретарь (Колледжа) Комитета по академическим стандартам и честности / Менеджер , Зачислений

18 Шаблон 15 Письмо председателя Сенатского комитета по академическим стандартам и профессиональной этике с приглашением учащегося на слушание Уважаемый, Комитет по академическим стандартам и честности Сената получил вашу апелляцию против вывода Комитета по академическим стандартам и честности колледжа о неправомерном поведении учащихся Колледжем [вставить название Колледж] Слушание вашей апелляции состоится [укажите время и дату] в [укажите место].Приглашаем вас посетить слушание, чтобы вы могли лично ответить на любые вопросы или замечания, которые могут возникнуть. Вы должны знать, что устная или письменная информация, предоставленная Комитету, будет доступна всем членам Комитета. Если вы считаете, что определенная информация является настолько конфиденциальной, что ее нельзя раскрывать, вам следует обсудить это со мной до слушания, и я определю, должна ли эта информация оставаться конфиденциальной для меня. Если я решу, что информация не должна оставаться конфиденциальной, вам будет предоставлена ​​возможность снять информацию с рассмотрения Комитетом.Вы можете договориться о том, чтобы на встрече вам помогал человек из службы поддержки. Это лицо должно быть однокурсником, сотрудником университета (например, одним из ваших преподавателей или сотрудником по социальной защите студентов) или сотрудником студенческой ассоциации университета. Они могут давать вам советы, но не могут выступать в качестве вашего защитника или делать прямые комментарии на собрании, если я как организатор собрания не дам им на это разрешения. Если вы хотите присутствовать на слушании, вам необходимо подтвердить свое присутствие в письменной форме руководителю, академическому сенату, академическому секретариату, Locked Bag 1797, Penrith 2751, в течение семи (7) рабочих дней с даты этого письма.Если вы решите не присутствовать на этом слушании, вы можете направить письменное заявление мне как председателю через исполнительного директора для рассмотрения Комитетом по академическим стандартам и честности Сената. Комитет Сената по академическим стандартам и неподкупности рассмотрит доказательства, содержащиеся в приложениях к этому письму, относящиеся к выдвинутому против вас обвинению, и вынесет рекомендации для принятия решения заместителю вице-канцлера (по академическим и исследовательским вопросам) для ратификации. Регистратор сообщит вам о решении Комитета.С Политикой школьных нарушений со стороны студентов можно ознакомиться по этой ссылке на веб-сайте университета. С уважением [вставить имя] Председатель, Комитет по академическим стандартам и честности Сената

методов отбора проб | Разъяснение типов и методов

Когда вы проводите исследование группы людей, редко удается собрать данные от каждого человека в этой группе.Вместо этого вы выбираете образец. Выборка — это группа лиц, которые фактически будут участвовать в исследовании.

Чтобы сделать обоснованные выводы из ваших результатов, вы должны тщательно решить, как вы будете выбирать образец, который будет репрезентативным для группы в целом. Существует два типа методов отбора проб:

• Вероятностная выборка включает случайный выбор, позволяющий делать статистические выводы обо всей группе.
• Невероятностная выборка включает неслучайный выбор на основе удобства или других критериев, что позволяет легко собирать исходные данные.

Вы должны четко объяснить, как вы выбрали образец в разделе методологии вашей статьи или диссертации.

Население по сравнению с выборкой

Во-первых, вам необходимо понять разницу между генеральной совокупностью и выборкой и определить целевую совокупность вашего исследования.

• Население — это вся группа, о которой вы хотите сделать выводы.
• Образец — это особая группа лиц, от которых вы будете собирать данные.

Население можно определить с точки зрения географического положения, возраста, дохода и многих других характеристик.

Он может быть очень широким или довольно узким: возможно, вы хотите сделать выводы обо всем взрослом населении вашей страны; Возможно, ваше исследование ориентировано на клиентов определенной компании, пациентов с определенным заболеванием или учащихся одной школы.

Важно тщательно определить целевую аудиторию в соответствии с целями и практикой вашего проекта.

Если население очень большое, демографически смешанное и географически разбросано, получить доступ к репрезентативной выборке может быть сложно.

Рамка для отбора проб

Основа выборки — это фактический список лиц, из которых будет взята выборка. В идеале он должен включать всю целевую группу населения (и никого, кто не является ее частью).

Пример

Вы изучаете условия труда в компании X. Все ваше население составляет 1000 сотрудников компании.Ваша выборка — это база данных кадровых ресурсов компании, в которой перечислены имена и контактные данные каждого сотрудника.

Размер выборки

Число особей в вашей выборке зависит от размера популяции и от того, насколько точно вы хотите, чтобы результаты отражали популяцию в целом.

Вы можете использовать калькулятор размера выборки, чтобы определить, насколько большой должна быть ваша выборка. В целом, чем больше размер выборки, тем точнее и увереннее вы можете сделать выводы обо всей генеральной совокупности.

Вероятностные методы выборки

Вероятностная выборка означает, что каждый член популяции имеет шанс быть выбранным. В основном он используется в количественных исследованиях. Если вы хотите получить результаты, репрезентативные для всей генеральной совокупности, вам необходимо использовать метод вероятностной выборки.

Существует четыре основных типа вероятностной выборки.

1. Простая случайная выборка

В простой случайной выборке каждый член совокупности имеет равные шансы быть выбранным.Ваша основа выборки должна включать все население.

Для проведения этого типа выборки вы можете использовать такие инструменты, как генераторы случайных чисел, или другие методы, полностью основанные на случайности.

Пример

Вы хотите выбрать простую случайную выборку из 100 сотрудников компании X. Вы присваиваете каждому сотруднику в базе данных компании номер от 1 до 1000 и используете генератор случайных чисел для выбора 100 номеров.

2. Систематический отбор проб

Систематическая выборка похожа на простую случайную выборку, но ее обычно немного проще провести.Каждый член популяции указан с номером, но вместо случайной генерации чисел, люди выбираются через равные промежутки времени.

Пример

Все сотрудники компании перечислены в алфавитном порядке. Из первых 10 номеров вы случайным образом выбираете начальную точку: номер 6. Начиная с номера 6, выбирается каждый 10-й человек в списке (6, 16, 26, 36 и т. Д.), И вы получаете образец 100 человек.

Если вы используете эту технику, важно убедиться, что в списке нет скрытого шаблона, который мог бы исказить образец.Например, если в базе данных HR сотрудники группируются по командам, а члены команды перечислены в порядке старшинства, существует риск того, что ваш интервал может пропустить людей на младших должностях, что приведет к смещению выборки в сторону старших сотрудников.

3. Стратифицированная выборка

Стратифицированная выборка включает разделение населения на субпопуляции, которые могут различаться по важным признакам. Это позволяет делать более точные выводы, гарантируя, что каждая подгруппа должным образом представлена ​​в выборке.

Чтобы использовать этот метод выборки, вы делите население на подгруппы (называемые стратами) на основе соответствующей характеристики (например, пола, возрастного диапазона, уровня дохода, должности).

На основе общих пропорций населения вы рассчитываете, сколько человек должно быть отобрано из каждой подгруппы. Затем вы используете случайную или систематическую выборку, чтобы выбрать выборку из каждой подгруппы.

Пример

В компании работают 800 женщин и 200 мужчин.Вы хотите убедиться, что выборка отражает гендерный баланс компании, поэтому вы разделяете население на две группы по признаку пола. Затем вы используете случайную выборку для каждой группы, выбирая 80 женщин и 20 мужчин, что дает вам репрезентативную выборку из 100 человек.

4. Кластерная выборка

Кластерная выборка также включает разделение совокупности на подгруппы, но каждая подгруппа должна иметь характеристики, аналогичные всей выборке. Вместо того, чтобы отбирать людей из каждой подгруппы, вы случайным образом выбираете целые подгруппы.

Если это практически возможно, вы можете включить каждого человека из каждого кластера выборки. Если сами кластеры велики, вы также можете выбрать людей из каждого кластера, используя один из описанных выше методов.

Этот метод хорош для работы с большими и рассредоточенными популяциями, но существует больший риск ошибки в выборке, поскольку между кластерами могут быть существенные различия. Трудно гарантировать, что выбранные кластеры действительно репрезентативны для всей генеральной совокупности.

Пример

У компании есть офисы в 10 городах по всей стране (у всех примерно одинаковое количество сотрудников на аналогичных должностях). У вас нет возможности ездить в каждый офис для сбора данных, поэтому вы используете случайную выборку, чтобы выбрать 3 офиса — это ваши кластеры.

Какой у вас балл за плагиат?

Сравните свою статью с более чем 60 миллиардами веб-страниц и 30 миллионами публикаций.

• Лучшая программа для проверки плагиата 2020 года
• Отчет о плагиате и процентное содержание
• Самая большая база данных о плагиате

Scribbr Проверка на плагиат

Невероятностные методы выборки

В не вероятностной выборке люди отбираются на основе неслучайных критериев, и не каждый человек имеет шанс быть включенным.

Этот тип выборки проще и дешевле получить, но он имеет более высокий риск систематической ошибки выборки, и вы не можете использовать его для получения достоверных статистических выводов о генеральной совокупности.

Методы маловероятной выборки часто подходят для исследовательских и качественных исследований. В этих типах исследований цель состоит не в том, чтобы проверить гипотезу о широкой популяции, а в том, чтобы развить первоначальное понимание небольшой или недостаточно изученной популяции.

1.Выборка удобства

Удобная выборка просто включает людей, которые оказались наиболее доступными для исследователя.

Это простой и недорогой способ сбора исходных данных, но невозможно определить, репрезентативна ли выборка для генеральной совокупности, поэтому она не может дать обобщаемых результатов.

Пример

Вы изучаете мнения об услугах поддержки студентов в вашем университете, поэтому после каждого занятия вы просите своих однокурсников заполнить анкету по этой теме.Это удобный способ сбора данных, но поскольку вы опрашивали только студентов, посещающих те же классы, что и вы, на том же уровне, выборка не является репрезентативной для всех студентов вашего университета.

2. Выборка добровольного ответа

Подобно удобной выборке, выборка добровольных ответов в основном основана на простоте доступа. Вместо того, чтобы исследователь выбирал участников и напрямую связывался с ними, люди добровольно участвуют в опросе (например, отвечая на публичный онлайн-опрос).

Образцы добровольных ответов всегда, по крайней мере, в некоторой степени предвзяты, поскольку некоторые люди по своей природе более склонны к добровольному участию, чем другие.

Пример

Вы рассылаете опрос всем студентам своего университета, и многие студенты решают его заполнить. Это, безусловно, может дать вам некоторое представление о теме, но ответившие, скорее всего, будут теми, кто имеет твердое мнение о службах поддержки студентов, поэтому вы не можете быть уверены, что их мнение репрезентативно для всех студентов.

3. Целенаправленный отбор проб

Этот тип выборки предполагает, что исследователь использует свое суждение для выбора образца, который наиболее полезен для целей исследования.

Он часто используется в качественных исследованиях, когда исследователь хочет получить подробные сведения о конкретном явлении, а не делать статистические выводы. Эффективная целенаправленная выборка должна иметь четкие критерии и обоснование для включения.

Пример

Вы хотите больше узнать о мнениях и опыте студентов с ограниченными возможностями в вашем университете, поэтому вы целенаправленно выбираете количество студентов с различными потребностями в поддержке, чтобы собрать различные данные об их опыте работы с услугами для студентов.

4. Отбор проб снежков

Если популяция труднодоступна, можно использовать выборку «снежный ком» для набора участников через других участников. Количество людей, у которых есть доступ к «снежкам», когда вы контактируете с большим количеством людей.

Пример

Вы изучаете опыт бездомности в своем городе. Поскольку списка всех бездомных в городе нет, вероятностная выборка невозможна. Вы встречаете человека, который соглашается участвовать в исследовании, и он знакомит вас с другими бездомными, которых она знает в этом районе.

Часто задаваемые вопросы об отборе проб

Что такое выборка?

Выборка — это подмножество особей из большой популяции. Выборка означает выбор группы, из которой вы фактически будете собирать данные в своем исследовании.Например, если вы изучаете мнения студентов в своем университете, вы можете опросить выборку из 100 студентов.

В статистике выборка позволяет проверить гипотезу о характеристиках совокупности.

Что такое невероятностная выборка?

При не вероятностной выборке выборка выбирается на основе неслучайных критериев, и не каждый член генеральной совокупности имеет шанс быть включенным.

Общие методы маловероятной выборки включают удобную выборку, выборку с добровольным ответом, целенаправленную выборку, выборку методом снежного кома и выборку по квотам.

PPT — Презентация PowerPoint о нарушениях в исследованиях, скачать бесплатно

Нарушения в ходе исследований Делия Ю. Вольф, доктор медицинских наук, заместитель декана MSCI, нормативно-правовые вопросы и соблюдение нормативных требований Гарвардской школы общественного здравоохранения Электронная почта: dywolf @ hsph.harvard.edu 21 февраля 2014 г.

Дело № 4 • Доктор Мэрион В. давно узнала, что хорошие методы управления данными необходимы для ответственного проведения исследований. Поэтому она внимательно следит за работой своих ассистентов и учеников, проверяя записные книжки, делая резервные копии компьютерных файлов и время от времени проверяя результаты для себя. • Когда она заканчивает работу над одним проектом перед тем, как начать другой, ей звонит сотрудник по передаче технологий из ее университета.Аспирантка, которая ранее работала в своей лаборатории, переехала в другой университет и подала патент на работу, которая могла быть выполнена в лаборатории доктора В. на средства ее исследований. В этом случае аспирант не сможет претендовать на патент. • Какие доказательства понадобятся доктору В., чтобы показать, что работа проводилась в ее лаборатории? • Если исследование доктора В. финансировалось за счет гранта NIH, кто владеет и контролирует данные, собранные в ее лаборатории? • Если бы работа доктора В. финансировалась NIH, но по контракту, изменилось бы право собственности на данные? • Не создают ли компьютерные записи каких-либо уникальных проблем для Dr.W, чтобы подтвердить дату сбора данных?

Случай № 5 • Доктор Янг — педиатр, работающий в нескольких местных клиниках Гарварда. Он также является преподавателем HSPH. Доктор Янг проводит 12-месячное исследование, чтобы найти лучшую дозу витамина D для лечения подростков, чтобы предотвратить дефицит. Право на участие имеют здоровые дети в возрасте от 12 до 17 лет. • Помимо приема таблеток витамина D, процедуры исследования включают ежеквартальный анализ крови на уровень витамина D и измерение роста и веса.Каждый участник получит подарочные карты Barnes and Nobles на 20 долларов в конце каждого посещения. Вдобавок родитель каждого участника получит 100 долларов в конце исследования. Однако, чтобы получить оплату, доктор Янг должен будет получить свой номер социального страхования. • К какой категории безопасности данных / информации (уровень 1–5) относятся данные / информация, собираемые д-ром Янгом? • Поскольку доктор Янг работает в клиниках в нескольких местах, он хотел бы хранить все свои данные в большом пальце, чтобы иметь доступ к своим данным исследования со своего личного ноутбука в любое время и в любом месте.Он может это сделать? Почему, почему нет? • Если на самом деле д-р Янг может удовлетворить требования Гарвардской сетевой безопасности только к данным, отнесенным к уровню 3 и ниже, возможно ли для него провести исследование? Если да, то как?

Нарушение правил проведения научных исследований • Политика службы общественного здравоохранения в отношении ненадлежащего проведения исследований, 42 CFR 50 и 93 • Управление целостности исследований: http://ori.dhhs.gov • Ознакомьтесь с политикой вашего учреждения • Учреждение может сделать выводы о неправомерных действиях в исследованиях или других нарушениях честности исследований в соответствии с внутренними политиками и стандартами, принятыми учреждением, даже если в соответствии с постановлением HHS 4

Определения

Определения при предложении, выполнении или обзоре исследований или при составлении отчетов о результатах исследований.Он не включает честную ошибку или расхождения во мнениях. Фабрикация составляет данные или результаты и регистрирует их или сообщает о них 5

Определения (продолжение) Фальсификация — это манипулирование исследовательскими материалами, оборудованием или процессами, изменение или пропуск данных или результаты, при которых исследование неточно представлено в отчете об исследовании Плагиат — это присвоение идей, процессов, результатов или слов другого человека без надлежащего упоминания 6

Определения (прод.) Плагиат: ORI считает, что плагиат включает как кражу или незаконное присвоение интеллектуальной собственности, так и существенное текстовое копирование чужой работы без указания атрибута. Он не включает споры об авторстве или кредитоспособности. несанкционированное использование идей или уникальных методов, полученных с помощью конфиденциального сообщения, такого как грант или обзор рукописи 7

Определения (продолжение) Утверждение означает любое раскрытие, будь то письменное или устное заявление или любое другое сообщение, для учреждение, Министерство юстиции (DOJ) или должностное лицо DHHS, которое, действуя в своем официальном качестве, получает сообщение о том, что охваченное учреждение или его член участвовал в неправомерных исследованиях 8

Определения (прод.) Информатор — физическое лицо, которое заявляет или демонстрирует намерение выдвинуть обвинение (или то, что воспринимается как утверждение), будучи сотрудником учреждения, в котором произошло предполагаемое неправомерное проведение исследования 9

Определения ( продолжение) Добросовестное утверждение означает утверждение о неправомерном научном поведении, сделанное с верой в истинность утверждения, которое разумное лицо в позиции информатора могло бы придерживаться на основании фактов.Обвинение является недобросовестным, если оно сделано с безрассудным игнорированием или умышленным игнорированием фактов, которые могли бы опровергнуть обвинение. 10

Определения (продолжение) Возмездие означает любое неблагоприятное действие или реальную угрозу неблагоприятного действия, предпринятого лицом. покрываемое учреждение или его член в ответ на добросовестное утверждение осведомителя о неправомерном научном поведении. Преобладание доказательств означает доказательство информацией, которая, по сравнению с опровержением, приводит к заключению, что рассматриваемый факт более вероятен, чем нет 11

Обнаружение неправомерного поведения в ходе исследования Должно быть существенное отклонение от общепринятой практики соответствующего исследовательского сообщества. Нарушение норм поведения должно было быть совершено намеренно, сознательно или по неосторожности. Обвинение должно быть подтверждено преобладанием доказательств 12

Кто несет бремя доказывания Организация или HHS имеет Бремя доказывания неправомерного поведения исследования Респондент должен доказать преобладанием доказательств, что имела место честная ошибка или расхождение во мнениях Установивший факт должен должным образом рассмотреть допустимые, заслуживающие доверия доказательства честной ошибки или разногласия во мнениях, представленные респондентом 13

Ответ PHS на обвинения получение предварительного заключения об утверждении о проведении расследования в рамках решения учреждения по расследованию и надзору ORI Надзорный анализ Вариант решения PHS для запроса слушания о назначении административных действий PHS в случае выявления неправомерного поведения в ходе исследования 14

Заявитель Заявитель (информатор) является важным элементом в усилиях по защите целостности исследования; он определяет, какую информацию следует включить в обвинение, кому следует сообщить об этом утверждении, какие меры защиты предусмотрены для заявителя и какую роль истец будет p внести в последующее судебное разбирательство 15

Истец (продолж.) Обвинения в ненадлежащем поведении при проведении исследований следует направлять должностному лицу учреждения, которое будет получать такие заявления в соответствии с политикой учреждения в отношении ответов на заявления о неправомерных действиях при проведении исследований. Обвинения также могут быть сделаны в ORI HSPH — все обвинения в неправомерном проведении исследований должны быть доведены до сведения декана Школы общественного здравоохранения 16

Заявитель (продолжение) • Учреждение обязано: • Обеспечивать конфиденциальность всем респондентам, подателям жалоб и субъектам исследования, которые можно идентифицировать по отчетам или свидетельствам исследований • Принять все разумные и практические меры для защиты позиций и репутации добросовестных истцов, свидетелей и членов комитета и защиты их от мести со стороны респондентов и других институциональных членов 17

Респондент При обвинении в ненадлежащем проведении исследований респондент должен ознакомиться с Политикой PHS в отношении ненадлежащего проведения исследований — 42 C.F.R. 93, проанализировать политику учреждения в отношении реагирования на неправомерные действия в ходе исследования собрать документацию и выявить свидетелей, подумать о том, нужен ли советник, эксперт или советник, избегать действий, которые являются или могут быть восприняты как ответные меры против информатора, и поддерживать конфиденциальность разбирательства 18

Ответчик (продолжение) Отвечая на обвинение, учреждение должно предоставить уведомление о получении заявления конфиденциальное обращение в максимально возможной степени возможность прокомментировать утверждения и выводы Копия отчета о расследовании для комментариев уведомление о том, будет ли начато расследование; быстрое, справедливое, объективное, тщательное и компетентное расследование; копия отчета о расследовании для комментариев; доступ к доказательствам, на которых основывается отчет; при необходимости, прилежные усилия для восстановления репутации ответчика. если утверждение не подтверждается 19

900 02 Обвинения Обвинения поступили в учреждение, в котором произошло неправомерное проведение исследования Информатор может также подать заявление о неправомерном проведении исследования в ORI или финансирующее агентство PHS 20

Обвинения (продолж.) • Обвинение должно содержать следующую информацию: • Имя респондента (ов) • Имя информатора (ов) • Имена свидетелей • Описание неправомерного поведения • Когда произошло неправомерное поведение • Где произошло неправомерное поведение • Подтверждающая документация • Номер или титул гранта • Источник финансирования 21

Предварительная оценка Фальсификация: замена записи одного испытуемого на запись другого испытуемого; изменение дат и результатов визитов субъектов, отвечающих критериям отбора; изменение дат в журналах скрининга пациентов и / или отправка одного и того же журнала с измененными датами несколько раз; неспособность обновить статус пациентов и представление данных от предыдущих контактов как текущих; 22

Предварительная оценка (продолж.) • Фальсификация (продолжение) • изменение результатов определенных тестов на образцах крови, чтобы показать, что тест точно предсказал болезнь или рецидив; • проведение контрольных интервью задним числом, чтобы соответствовать временному окну, определенному протоколом исследования; и • фальсификация времени взятия образцов крови у людей 23

Предварительная оценка (продолжение) Изготовление: создание записей интервью с субъектами, которые никогда не проводились, составление записей о ходе посещения пациентов, которые никогда не проводились, и внесение их в медицинскую карту для поддержки опубликованных и неопубликованных отчетов об исследованиях, подготовка записей для звонков и последующих контактов с уже умершими субъектами 24

Запросы После предварительной оценки, если должностное лицо учреждения определит, что обвинение предусматривает информации, достаточной для принятия конкретных последующих мер, он / она должен немедленно начать процесс расследования.Цель расследования — провести предварительную оценку имеющихся доказательств и показаний ответчика, информатора и ключевых свидетелей, чтобы определить, достаточно ли доказательства возможного неправомерного проведения исследования, чтобы гарантировать n расследование 25

расследование Целью расследования является детальное изучение утверждений, углубленное изучение доказательств и конкретное определение того, было ли совершено неправомерное поведение, кем и в какой степени. расследование должно быть изложено в отчете о расследовании, который направляется в ORI для надзорной проверки 26

Институциональные решения Принимающее решение должностное лицо обычно принимает окончательное решение о принятии отчета о расследовании, его выводов и рекомендованных Действия учреждения Решение принимающего решения должностного лица вместе с отчетом комитета по расследованию составляет окончательный отчет о расследовании для целей обзора ORI. Когда принято окончательное решение по делу, учреждение должно письменно уведомить ответчика и информатора 27

ORI Oversight Re view В ходе проверки сотрудники ORI изучают отчет и выводы учреждения, чтобы определить, являются ли выводы учреждения оправданными, хорошо подтвержденными доказательствами и приемлемыми в качестве окончательного решения обвинений. Когда ORI завершает надзорную проверку расследования или расследования учреждения , он обычно готовит отчет по надзору ORI, в котором описывается институциональный процесс и разработанное им обоснование для определения того, было ли обвинение обоснованным 28

Решение и слушания PHS Заместитель министра здравоохранения (ASH) делает окончательный PHS / HHS решение о применении административных мер после рассмотрения рекомендаций, сделанных ORI ORI отправляет респонденту копию окончательного отчета ORI и письмо с уведомлением, в котором описываются предлагаемые административные меры, которые необходимо предпринять в отношении респондента Если слушание не запрашивается респондентом в течение 30 дней с момента получения уведомления, результаты исследования и административные меры становятся окончательными 29

Административные меры Административные меры, которые PHS может предпринять против респондентов, включают, но не ограничиваются: лишение права на получение федеральных средств для грантов и контрактов, запрет на работу в PHS консультативные комитеты, комитеты по экспертной оценке или в качестве консультантов сертификация источников информации респондентом, направленная учреждением, сертификация данных учреждением, наложение надзора за респондентом со стороны учреждения, представление исправления опубликованной статьи, представление респондентом опровержения а опубликованные статьи респондента 30

Дело Пельмана Эрик Пельман, доктор философии, был международно признанным штатным профессором UVM В октябре 2000 года Уолтер Денино, младший сотрудник лаборатории Пельмана, убедился, что он изменил данные из исследования на Добровольцы из Берлингтона Это дело превратилось в одно из самых значительных случаев неправомерного научного поведения в истории DHHS ORI, начавшееся в Министерстве юстиции расследование гражданского и уголовного мошенничества и, в конечном итоге, признание вины и осуждение за уголовное преступление.